Хувьцаат компанийн дотоод болон дотоод мэдээлэлтэй ажил. Миний дотоод хүн бай Банкны хүмүүсийн жагсаалтыг хөтлөх
Саяхан хүчин төгөлдөр болсон "Дотоод мэдээллийг зүй бусаар ашиглах, зах зээлийг хууран мэхлэхтэй тэмцэх тухай, зарим хуульд нэмэлт, өөрчлөлт оруулах тухай" Холбооны хууль хууль тогтоомжийн актууд Оросын Холбооны Улс» 2010 оны 7-р сарын 27-ны өдрийн 224-ФЗ (цаашид хууль гэх) хуулийн тодорхой шаардлагын хэрэгжилтийг зохицуулах олон тооны дагалдах хуулиудыг идэвхтэй "өсгөж" байна. Хууль нь нарийн төвөгтэй, ойлгоход амаргүй. Зорилтот энэ нийтлэлийндотоод хүмүүстэй ажиллахад тавигдах хууль эрх зүйн үндсэн шаардлагыг эргэн харах явдал юм.
Бага зэрэг онол
"Insider" (англи хэлнээс "inside" - дотор) гэсэн ойлголт нь албан тушаал, гэр бүлийн харилцааны улмаас түүнд мэдэгдэж буй нууц мэдээллийг олж авах боломжтой аливаа хүнийг хэлнэ. Өөрөөр хэлбэл дотоод мэдээлэл бол дотоод мэдээлэл юм.
Манай улсад инсайдер мэдээллийн тодорхойлолтыг зөвхөн батлах үед өгсөн Холбооны хууль 2010 онд "Инсайдер мэдээллийг зүй бусаар ашиглах, зах зээлийг хууран мэхлэхтэй тэмцэх, ОХУ-ын хууль тогтоомжийн зарим актад нэмэлт, өөрчлөлт оруулах тухай". Хуулийн 2 дугаар зүйлд заасны дагуу
"Дотоод мэдээлэл гэдэг нь нийтэд түгээгдээгүй, өгөөгүй үнэн зөв, тодорхой мэдээлэл (түүний дотор арилжааны, өмчийн, банкны нууц, харилцааны нууц (мэдээллийн хувьд шуудангийн шилжүүлэг Мөнгө) болон хуулиар хамгаалагдсан бусад нууц), тараах, хангах нь санхүүгийн хэрэгсэл, гадаад валют ба (эсвэл) барааны үнэд мэдэгдэхүйц нөлөө үзүүлж болзошгүй (үүнд нэг буюу хэд хэдэн үнэт цаас гаргагчид, нэг буюу хэд хэдэн үнэт цаас гаргагчтай холбоотой мэдээлэл) менежментийн компаниуд хөрөнгө оруулалтын сангууд, хамтын хөрөнгө оруулалтын сан болон төрийн бус тэтгэврийн сангууд <…>). "
Түүхий эдийн зах зээлийг орхигдуулбал дээрх тодорхойлолтоос харахад үнэт цаас нь хөрөнгийн биржид бүртгэлтэй аж ахуйн нэгж, тэдгээрийн хувьцаа эзэмшигчид болон тэдгээр компанийн зарим эсрэг талуудад хуулийн заалтууд хамаарна.
Дотоод мэдээллийн хамгийн түгээмэл төрөлд компанийн "санхүүгийн эрүүл мэнд" эсвэл тогтвортой байдлын талаархи мэдээлэл (орлого, ашиг, дампуурлын тохиолдол гэх мэт), нэгдэх, худалдан авах, шинээр бий болгох зэрэгт компанийн бүтцэд гарсан өөрчлөлт орно. бизнес, түүнчлэн шинэ бүтээгдэхүүн, технологи, лиценз гэх мэт.
Инсайдеруудын жагсаалт, өөрөөр хэлбэл эзэмшдэг хүмүүсийн жагсаалт дотоод мэдээлэл, хуулийн 4 дүгээр зүйлд заасан. Инсайдеруудын 3 бүлэг байдаг. 1 бүлэг - "анхдагч дотоод хүмүүс":
- гаргагчид үнэт цаасменежментийн компаниуд;
- бүртгэлд орсон, давамгайлах байр суурь эзэлдэг аж ахуйн нэгж;
- худалдаа зохион байгуулагчид ( хөрөнгийн биржүүд), клирингийн байгууллага, түүнчлэн арилжаа зохион байгуулагчаар (хөрөнгийн биржээр) хийсэн гүйлгээний үр дүнд үндэслэн төлбөр тооцоо хийдэг хадгаламж, зээлийн байгууллага;
- үнэт цаасны зах зээлийн мэргэжлийн оролцогчид болон үйлчлүүлэгчдээс дотоод мэдээлэл хүлээн авсан үйлчлүүлэгчийн ашиг сонирхлын үүднээс санхүүгийн хэрэгсэл ба (эсвэл) бараагаар гүйлгээ хийж байгаа бусад этгээд;
- холбооны гүйцэтгэх байгууллага, гүйцэтгэх байгууллага төрийн эрх мэдэлОХУ-ын субъектууд, өөрөө удирдах байгууллага, төрийн байгууллагууд төсвөөс гадуурх сангуудтүр байршуулах эрхтэй хүмүүс боломжтой хөрөнгөсанхүүгийн хэрэгсэлд, ОХУ-ын Банк.
"Хоёрдогч инсайдерууд"- Энэ:
- "анхдагч инсайдер" -ийн удирдлагын байгууллагад багтсан хүмүүс (төлөөлөн удирдах зөвлөлийн гишүүд, гүйцэтгэх байгууллага гэх мэт);
- "үндсэн инсайдер" -ийн эзэмшигчид;
- "анхдагч инсайдер" (мэдээлэл, үнэлгээний агентлаг гэх мэт) -тэй байгуулсан гэрээний үндсэн дээр үйл ажиллагаа явуулж буй хүмүүс.
Инсайдерууд - хувь хүмүүс хөдөлмөрийн болон иргэний хуулийн гэрээний үндсэн дээр "анхдагч" болон "хоёрдогч" инсайдеруудын мэдээллийг авах боломжтой.
Инсайдер мэдээлэл болон бусад төрлийн нийтийн бус мэдээллийн хоорондох ялгаа нь эх сурвалжийн нарийн төвөгтэй байдал, найрлагад оршдог. тусгай холболтмэдээлэл ба санхүүгийн хэрэгсэл, валют ба/эсвэл түүхий эдийн эдийн засгийн хувь заяаны хооронд. Нэмж дурдахад, албан ёсны, арилжааны болон банкны мэдээллээс ялгаатай нь дотоод мэдээлэл нь нээлттэй байх ёстой заавал байх ёстой, гэхдээ хэсэг хугацааны дараа.
Дотоод мэдээлэлтэй ажиллахтай холбоотой асуудлыг шийдвэрлэхийн тулд Холбооны алба санхүүгийн зах зээл RF ба Холбооны монополийн эсрэг үйлчилгээОХУ-д хэд хэдэн зөвлөмж өгсөн. Тухайлбал:
- дотоод мэдээлэлд нэвтрэх журам, түүний нууцлалыг хамгаалах дүрмийг боловсруулах, батлах;
- чиг үүрэгт нь хяналт тавих бүтцийн нэгжийг бий болгох (тодорхойлох, томилох);
- саадгүй болон үр дүнтэй хэрэгжүүлэхтүүний чиг үүргийн бүтцийн хуваагдал.
Инсайдер болон дотоод мэдээлэлтэй ажиллах
Хувьцаат компаниудын дотоод болон дотоод мэдээлэлтэй ажиллах ажлыг аж ахуйн нэгжүүдээс баталсан орон нутгийн зохицуулалтаар (журам, журам, дүрэм) зохицуулдаг. Мэдээллийн захидалОХУ-ын Санхүүгийн зах зээлийн холбооны алба 2011 оны 1-р сарын 27-ны өдрийн "2010 оны 7-р сарын 27-ны өдрийн 224-ФЗ "Инсайдер мэдээллийг зүй бусаар ашиглах, зах зээлийг хууран мэхлэхтэй тэмцэх, зарим хууль тогтоомжид нэмэлт, өөрчлөлт оруулах тухай Холбооны хуулийг хэрэгжүүлэх арга хэмжээний тухай" ОХУ-ын."
Тус компани нь дотоод мэдээллийн тухай хууль, түүнтэй нийцүүлэн баталсан зохицуулалтын эрх зүйн актуудын нууцлалыг хамгаалах, дагаж мөрдөж буй байдалд хяналт тавих журмыг зохицуулсан дотоод мэдээлэлд нэвтрэх журмыг боловсруулж баталдаг. Бүтцийн хэлтэс, албан тушаалтнууд байгуулагдаж, тогтоогдсон, томилогддог бөгөөд тэдгээрийн чиг үүрэг нь дотоод мэдлэгийн тухай хууль тогтоомжийн шаардлагыг дагаж мөрдөж байгаа эсэхэд хяналт тавих, хуулийн этгээдийн төлөөлөн удирдах зөвлөл (хяналтын зөвлөл) эсвэл дээд удирдлагын байгууллагад тайлагнадаг, нөхцөл байдал. Эдгээр бүтцийн нэгжийн хэлтсүүд (албан тушаалтнууд) жигд, үр дүнтэй ажиллах зорилгоор байгуулагдсан. Энэ тохиолдолд хувьцаат компаниудын журам (дүрэм, дүрэм) батлах, түүнчлэн бүтцийн нэгж байгуулах (эсвэл албан тушаалтныг томилох) нь дүрэм (үүсгэн байгуулах баримт бичиг) эсвэл бусад аливаа журмын дагуу явагдана. дотоод баримт бичиг.
Дотоод мэдээллийн тухай хууль тогтоомжийн шаардлагыг дагаж мөрдөхөд хяналт тавих үүрэг бүхий байгууллага (комисс гэх мэт) эсвэл томилогдсон албан тушаалтан нь компанийн дотоод мэдээллийн жагсаалтыг хөтлөх, түүнд нэмэлт, өөрчлөлт оруулах ажлыг цаг тухайд нь хангах ажлыг зохион байгуулдаг. Инсайдеруудын жагсаалтад дараахь зүйлс орно.
- Инсайдерийн бүтэн нэр эсвэл нэр;
- иргэний үнэмлэхийн тухай мэдээлэл, эсвэл хуулийн этгээдийн улсын нэгдсэн бүртгэлд бүртгүүлсэн дугаар, огноо;
- хаягууд - шуудангийн болон цахим;
- хүнийг дотоод хүн гэж хүлээн зөвшөөрөх үндэслэл;
- инсайдер эзэмшдэг компанийн хувьцааны тоо;
- дотоод мэдээллийг хууль бусаар ашигласан тухай мэдээлэл (хэрэв байгаа бол).
Инсайдеруудын жагсаалтын тухай ярихдаа нууц мэдээлэлд нэвтрэх эрхтэй хүмүүсийн жагсаалттай зүйрлэж болно (аюулгүй байдлын хандалттай, тэдэнтэй ажиллахад шалгалтанд тэнцсэн хүмүүс). нууц мэдээлэл, нууцлалын дэглэмийн шаардлагыг хангасан байх гэх мэт).
Инсайдеруудын жагсаалтад дараахь зүйлийг багтаасан байх ёстой.
- компанийн төлөөлөн удирдах зөвлөлийн гишүүд;
- компанийн төлөөлөн удирдах зөвлөлийн гишүүн бус ТУЗ-ийн хорооны гишүүд;
- дангаар гүйцэтгэх байгууллагын чиг үүргийг гүйцэтгэх этгээд;
- компанийн төлөөлөн удирдах зөвлөлийн гишүүд;
- удирдах зөвлөлийн орлогч дарга;
- Ахлах нягтлан бодогч;
- дотоод хяналтын албаны дарга, ажилтнууд;
- компанийн аудитын комиссын гишүүд;
- аудиторууд ( аудитын байгууллагууд), үнэлгээчид, үнэт цаасны зах зээлийн мэргэжлийн оролцогчид, зээлийн байгууллага, даатгалын байгууллагуудкомпанитай байгуулсан гэрээний үндсэн дээр компанийн дотоод мэдээлэлд нэвтэрсэн хүмүүс;
- олон нийтэд мэдээлсэн, мэдээлдэг мэдээллийн агентлаг;
- компанид үнэлгээ өгсөн хүмүүс, түүнчлэн компанийн үнэт цаас;
- хөдөлмөрийн болон иргэний хуулийн гэрээний үндсэн дээр компанийн дотоод мэдээллийг олж авах боломжтой хүмүүс.
Жагсаалтад оруулах, түүнчлэн жагсаалтаас хассан тухай энэ хүнийг инсайдеруудын жагсаалтад оруулсан, эсхүл тухайн хүнийг заасан жагсаалтаас хассан өдрөөс хойш ажлын 1 (нэг) өдрийн дотор компанийн дотоод хүмүүст мэдэгдэнэ. хүртээмжтэй байдлаар: тэдэнд цахим шуудангаар мессеж илгээх, түүнчлэн компанийн ажилтан биш хуулийн этгээд, хувь хүмүүст илүү хамааралтай шуудангийн мэдэгдэл (хүлээн авсан тухай мэдэгдэл) илгээх, эсвэл бичгээр мэдэгдэл илгээх замаар. компанийн баримт бичгийн урсгалын дүрмийн дагуу (компанийн ажилчид болох хувь хүмүүстэй холбоотой). Цаасан хэлбэрээр мэдэгдэлд эрх бүхий этгээд гарын үсэг зурж, байгууллагын тамга дарсан байх ёстой. Нэгээс олон хуудас агуулсан мэдэгдлийг хавсаргаж, мэдэгдлийн хуудсыг дугаарласан байх ёстой.
Инсайдеруудын жагсаалтад орсон эсвэл хасагдсан хүний тухай мэдэгдэлд дараахь мэдээллийг агуулсан байх ёстой.
Байгууллагын тухайд:
- байгууллагын бүтэн нэр;
- Байгууллагын TIN ба OGRN;
- шуудангийн захидал хүлээн авах байгууллагын байршил, бусад хаяг;
- холбоо барих утас, факс, хаяг Имэйлбайгууллагууд.
Мэдэгдэл илгээсэн инсайдеруудын жагсаалтад орсон хуулийн этгээдийн хувьд:
- хуулийн этгээдийн бүтэн нэр;
- хуулийн этгээдийн TIN ба OGRN;
- хуулийн этгээдийг инсайдеруудын жагсаалтад (жагсаалтаас) оруулсан (хасах) огноо;
- хуулийн этгээдийг инсайдеруудын жагсаалтад (жагсаалтаас) оруулах (хасах) үндэслэл.
Мэдэгдэл илгээсэн инсайдеруудын жагсаалтад орсон хувь хүнтэй холбоотой:
- хувь хүний овог, нэр, овог нэр;
- хувь хүний төрсөн огноо, газар;
- мэдэгдэл илгээх үндэслэл (инсайдеруудын жагсаалтад оруулах эсвэл жагсаалтаас хасах);
- тухайн хүнийг жагсаалтад оруулсан, хассан огноо;
- хувь хүнийг жагсаалтад оруулах, хасах үндэслэл.
Инсайдеруудын жагсаалтад хүнийг оруулах тухай мэдэгдэл нь компанийн дотоод мэдээлэлтэй холбоотой Холбооны хуулийн шаардлагын талаархи мэдээллийн мессежийг агуулсан байх ёстой. Энэ нь юуны түрүүнд дотоод мэдээллийн тухай хууль тогтоомжийг зөрчсөн тохиолдолд үр дагавар гарсан тохиолдолд гэмт этгээдийг олж тогтоох хэрэгцээ шаардлагаас үүдэлтэй (Тэднийг дотоод мэдээллийн жагсаалтад оруулах, тэдгээрээс хасах тухай хүмүүст мэдэгдэх журмын тухай журам). ОХУ-ын Холбооны санхүүгийн зах зээлийн албаны 2011 оны 1-р сарын 21-ний өдрийн 11-3 / pz-n тоот тушаалаар батлагдсан жагсаалт.
Компанийн мэдээлэл өөрчлөгдсөн тохиолдолд өөрчлөлт орсон өдрөөс хойш ажлын тав хоногийн дотор, эсхүл компани үүнийг мэдсэн буюу хийх ёстой байсан өдрөөс хойш ажлын таван өдрийн дотор гарсан өөрчлөлтийн талаар инсайдеруудын жагсаалтад орсон бүх хүмүүст мэдэгдэх үүрэгтэй. өөрчлөлтүүдийн талаар олж мэдсэн.
Инсайдер руу илгээсэн мэдэгдлийг сүүлийнх нь ямар нэгэн шалтгаанаар хүлээн аваагүй тохиолдолд компани нь ажлын 5 (тав) өдрийн дотор санхүүгийн зах зээлийн чиглэлээр холбооны гүйцэтгэх байгууллагад энэ тухай мэдэгдэх үүрэгтэй.
Компани нь илгээсэн бүх мэдэгдлийг харгалзан үзэх ёстой. Түүнээс гадна, бүрэн мэдээлэлилгээсэн мэдэгдлийг тухайн этгээдийг инсайдеруудын жагсаалтаас хассан өдрөөс хойш таваас доошгүй жилийн хугацаанд компани хадгална.
Инсайдеруудын жагсаалтыг худалдааг зохион байгуулагчдад заавал шилжүүлэх журмыг ОХУ-ын Холбооны санхүүгийн зах зээлийн алба ба 3-р зүйлийн 1-р хэсгийн 1-р зүйлд заасан байдаг. Инсайдерын тухай хуулийн 9-р зүйл бөгөөд дотоод мэдээллийн тухай хууль тогтоомжийг зөрчихөөс урьдчилан сэргийлэх арга хэмжээний нэгийг төлөөлдөг (ОХУ-ын Холбооны санхүүгийн зах зээлийн албаны 2011 оны 1-р сарын 21-ний өдрийн 11-3 / pz-n "Батлах тухай" тушаал. Инсайдеруудын жагсаалтад оруулах, хасах тухай хүмүүст мэдэгдэх журмын тухай, Инсайдеруудын жагсаалтыг худалдааг зохион байгуулагчид шилжүүлэх журам. санхүүгийн хэрэгсэл, гадаад валютба (эсвэл) бараа, тэдгээрийн гүйлгээний талаар инсайдерууд мэдэгдэл илгээх журам, цаг хугацааны тухай журам"). Инсайдеруудын жагсаалтыг (эсвэл инсайдеруудын жагсаалтад оруулсан өөрчлөлтийг) эмхэтгэсэн өдрөөс хойшхи ажлын өдрийн Москвагийн цагаар 18:00 цагаас хэтрэхгүй хугацаанд дамжуулна. Жагсаалтыг шилжүүлэхдээ компанийн бүтэн нэр, INN, OGRN, түүнчлэн зааж өгнө үү Холбогдох мэдээлэл, үүнд байршлын хаяг, шуудангийн хаяг, утас, факс, и-мэйл. Хэрэв компани нь хэд хэдэн худалдаа зохион байгуулагчдын жагсаалтыг шилжүүлэх үүрэгтэй бол энэ зохион байгуулагч уг жагсаалтыг бусад худалдаа зохион байгуулагчдад шилжүүлэх үүргийг хүлээн зөвшөөрсөн тохиолдолд жагсаалтыг нэг рүү шилжүүлэх эрхтэй.
Худалдаа зохион байгуулагч нь уг жагсаалтыг худалдаа зохион байгуулагчийн өгсөн аргаас өөр байдлаар шилжүүлсэн тохиолдолд уг жагсаалтыг компанид хүлээн авахаас татгалзах эрхтэй.
Инсайдеруудын жагсаалтад орсон инсайдерууд санхүүгийн хэрэгсэл, гадаад валют ба (эсвэл) бараатай харгалзах гүйлгээ хийсэн өдрөөс хойш ажлын 10 хоногийн дотор дотоод мэдээллийн жагсаалтад орсон байгууллага, Холбооны санхүүгийн байгууллагад мэдэгдэх үүрэгтэй. ОХУ-ын зах зээлийн алба мэдэгдэл илгээх замаар (тэднийг инсайдеруудын жагсаалтад оруулах, жагсаалтаас хасах тухай хүмүүст мэдэгдэх журмын тухай журам). Энэхүү мэдэгдлийг хүлээн авсныг баталгаажуулсан аливаа хэлбэрээр мэдэгдлийг холбогдох байгууллагад илгээдэг (буцаах баримт бүхий шуудан; илгээх цахим баримт бичигцахим тоон гарын үсгээр гарын үсэг зурсан).
ОХУ-ын Холбооны санхүүгийн зах зээлийн албанд илгээсэн мэдэгдлийг шуудангаар, цахим гарын үсгээр гарын үсэг зурсан цахим баримт бичгийг илгээх эсвэл вэб интерфэйсээр дамжуулан мэдэгдэл илгээж болно. хувийн дансмэдээлэл солилцоход оролцогч. Мэдэгдэл илгээсэн цаасан зөөвөрлөгч, гарын үсэг зурж, битүүмжилсэн (хэрэв илгээгч нь хуулийн этгээд бол), хэрэв мэдэгдэлд нэгээс олон хуудас байгаа бол дугаарлаж, хавтасласан байх ёстой.
Мэдээллийг дотоод мэдээлэлд ангилах ажлыг зохион байгуулах, дотоод мэдээллийн жагсаалт гаргах нь дотоод мэдээллийн тухай хууль тогтоомжийн шаардлагыг дагаж мөрдөж байгаа эсэхэд хяналт тавих үүрэг бүхий байгууллага (комисс гэх мэт), эсвэл тус байгууллагаас томилогдсон албан тушаалтны бүрэн эрхэд хамаарна. компани. Компанийн дотоод мэдээлэлд бүрэн жагсаалтыг ОХУ-ын Холбооны санхүүгийн зах зээлийн албаны 2011 оны 5-р сарын 12-ны өдрийн №11-18/pz-n тушаалаар баталсан мэдээлэл орно (2012 оны 2-р сарын 28-ны өдрийн нэмэлт өөрчлөлт). "Дотоод мэдээллийг зүй бусаар ашиглах, зах зээлийг хууран мэхлэхтэй тэмцэх тухай, зарим хууль тогтоомжид нэмэлт, өөрчлөлт оруулах тухай" Холбооны хуулийн 4 дүгээр зүйлийн 1 - 4, 11, 12 дахь хэсэгт заасан хүмүүсийн дотоод мэдээлэлтэй холбоотой мэдээллийн жагсаалтыг батлах тухай. ОХУ", түүнчлэн ийм мэдээллийг задруулах журам, хугацаа."
Дотоод мэдээллийг задруулах
зохицуулалтын эрх зүйн актад заасны дагуу тохиолдолд холбооны байгууллагаүнэт цаасны зах зээлийн гүйцэтгэх эрх мэдэл, дотоод мэдээллийн тайланг нийтлэх ёстой мэдээллийн нөөц, бодит цаг хугацаанд шинэчлэгдэж, хангагдсан мэдээллийн агентлаг(мэдээний хангамж), дотоод мэдээлэлд хамаарах хүмүүсийн мэдээллийн талаархи мессежийг нийтлэх нь дор хаяж нэг мэдээллийн агентлагийн мэдээллийн сувгаар хийгддэг. тогтоосон журмаар 10.00 цаг хүртэл үнэт цаасны зах зээлийн талаарх мэдээллийг задруулах арга хэмжээ авах эрхтэй. сүүлийн өдөр, энэ хугацаанд ийм нийтлэл хийх ёстой.
Нийтэлсэн цагийг тодорхойлсон цагийн бүсийг дотоод мэдээлэл эзэмшигчийн байршилд тогтоодог бөгөөд хэрэв тухайн хүний байршлын цагийн бүсэд 10.00 цагаас эхлэн түгээгчид байх ёстой. үнэт цаасны зах зээлийн талаарх мэдээллийг тогтоосон журмын дагуу үнэт цаасны зах зээл дээрх мэдээлэл түгээгчийн байршилд холбогдох үйл ажиллагааг зогсооно.
Инсайдер мэдээллийг интернетэд нийтлэхдээ мэдээлэлд чөлөөтэй, дарамтгүй нэвтрэх, түүнчлэн сонирхогч этгээдийн хүсэлтээр тухайн мэдээлэл нийтлэгдсэн интернетийн хуудасны хаягийг өгөх үүрэгтэй.
Инсайдер этгээдийн мэдээллийн талаарх мэдээг холбогдох баримт (үйл явдал, үйлдэл) гарсан, эсхүл энэ тухай мэдээлэл гарсан, эсхүл мэдэх ёстой байсан өдрөөс хойш дараах хугацаанд нийтлэх ёстой. :
- мэдээний тэжээлд - 1 хоногоос хэтрэхгүй;
- Интернет хуудсан дээр - 2 хоногоос хэтрэхгүй.
Хэрэв эдгээр хүмүүсийн баримт бичиг, түүний дотор тэдний эрх бүхий байгууллагаас баталсан болон (эсвэл) эрх бүхий этгээдийн гарын үсэг зурсан баримт бичигт дотоод мэдээлэлд хамаарах хүмүүсийн дотоод мэдээлэл байгаа бол эдгээр мэдээллийг задруулах нь аливаа этгээдэд нэвтрэх боломжийг олгох замаар хийгддэг. энэ мэдээллийг олж авах зорилгоос үл хамааран үүнийг сонирхож байна. Ийм дотоод мэдээлэлд хандах боломжтой:
- холбогдох баримт бичгийг дотоод мэдээлэлд хамаарах этгээдийн эрх бүхий байгууллага баталсан өдрөөс, хэрэв ийм эрх бүхий байгууллага нь коллегийн байгууллага бол - протокол гаргасан өдрөөс хойш 2 хоногийн дотор (хугацаа дууссан өдөр). ОХУ-ын хууль тогтоомжоор тогтоосон журмын дагуу эрх бүхий байгууллагын хурлын (хуралдааны) тэмдэглэл боловсруулах хугацаа;
- хэрэв ийм баримт бичгийг инсайдер болох этгээдийн эрх бүхий байгууллага зөвшөөрөхгүй бол тухайн хүний эрх бүхий хүмүүс холбогдох баримт бичигт гарын үсэг зурсан өдрөөс;
2) мэдээллийн сувагт инсайдер болох хүний баримт бичигт агуулагдах дотоод мэдээлэлд нэвтрэх журмын тухай мессежийг нийтлэх замаар - дотоод мэдээлэл агуулсан баримт бичгийн текстийг нийтэлсэн өдрөөс хойш 1 хоногийн дотор. Интернэт хуудасны дотоод мэдээлэлтэй хүн;
3) сонирхогч этгээдийн хүсэлтээр хүсэлтийг хүлээн авсан (өргөдсөн) өдрөөс хойш 7-оос дээшгүй хоногийн дотор дотоод мэдээлэл бүхий этгээдийн дотоод мэдээллийг агуулсан баримт бичгийн хуулбарыг өгөх замаар. хуулбар хийх зардал.
Инсайдерийн мэдээллийг задруулсан, өгсөний дараа мэдээлэл өөрчлөгдсөн тохиолдолд энэ тухай мэдээллийг олон нийтэд мэдээлснээс хойш ажлын дараагийн өдрөөс хэтрэхгүй хугацаанд задруулах буюу өгөх ёстой.
Дотоод мэдээлэлд хандах журам.
Түүний хувийн нууцыг хамгаалах
Компани нь дотоод мэдээллийг зөвшөөрөлгүй ашиглахаас хамгаалахад чиглэсэн тусгай журам нэвтрүүлэх эрхтэй. Тухайлбал:
- компанийн ажилтан, албан тушаалтнуудын дотоод мэдээлэлд нэвтрэх эрхийг хязгаарлах;
- компанийн эзэмшиж буй тодорхой байранд хүмүүст (компанийн ажилчид үл хамаарах зүйл биш) нэвтрэх хяналтыг бий болгох;
- дотоод мэдээллийг хадгалах газар, эх сурвалжийг тодорхойлох. Тодорхой газар, тодорхой мэдээллийн хэрэгслээр хандахыг зөвшөөрөх;
- дотоод мэдээллийг алдах, түүнд зөвшөөрөлгүй нэвтрэхээс урьдчилан сэргийлэхийн тулд мэдээллийн технологийн системийг хамгаалах системийг ашиглах.
Компанийн удирдлага, хяналтын байгууллагын гишүүд, компанийн албан тушаалтан, ажилчид дотоод мэдээллийг хамгаалах, буруугаар ашиглахаас урьдчилан сэргийлэх (ийм мэдээллийг ашиглан гүйлгээ хийх, гуравдагч этгээдэд шилжүүлэх гэх мэт) бүхий л арга хэмжээг авах үүрэгтэй.
Дотоод мэдээлэлд нэвтрэх эрхийг хангасан хөдөлмөрийн болон иргэний хуулийн гэрээг байгуулахдаа ийм гэрээнд дотоод мэдээллийг задруулахгүй байх, зүй бусаар ашиглахыг хориглох, түүнд нэвтрэх эрх бүхий хүмүүсийн жагсаалтыг гаргах нөхцөлийг заавал тусгасан байх ёстой. , түүнчлэн эдгээр хүмүүс дотоод мэдээлэл тараахгүй байх, түүнийг ашиглан гүйлгээ хийхийг хориглох (баримт), түүнчлэн дотоод мэдээлэл болон тэдгээрийн нэгдмэл сонирхолтой этгээдийн хийсэн гүйлгээг мэдүүлэх үүрэг хүлээсэн болохыг нотлох баримт.
Ажлын үүрэг нь хэвлэл мэдээллийн хэрэгсэл, олон нийт, хувьцаа эзэмшигчидтэй харилцах зэрэг багтдаг компанийн ажилтнууд компанийн үйл ажиллагааны талаарх задруулсан дотоод мэдээлэлд нэгэн зэрэг холбогдох бүх сонирхогчдод тэгш боломж олгохоос гадна хуурамч мэдээллийг нэн даруй няцаах арга хэмжээ авах үүрэгтэй. мэдээллийг дотоод мэдээлэл гэж дамжуулсан..
Компанийн дотоод мэдээлэл агуулсан баримт бичгүүдийг "дотоод мэдээлэл" гэж тэмдэглэсэн байх ёстой.
Инсайдер мэдээлэл олж авсан этгээд түүнийг амаар, бичгээр, цахим хэлбэрээр, холбогдох баримт бичиг, үнэт цаас, зураг, бусад материалыг бусдад үзүүлэх, шилжүүлэх зэргээр тараах эрхгүй. Хэрэв тодруулга хийх шаардлагатай бол компанид бичгээр мэдэгдэх ёстой. Тус бүр онцгой тохиолдол(өргөдөл) тухайн хүнд мэдээллийг задруулах зөвшөөрлийг бичгээр өгсөн. Хэрэв дотоод мэдээллийг задруулах нь төрийн эрх бүхий байгууллагын шаардлагаар тогтоогдсон бол компанийн ажилтан энэ тухай компанид нэн даруй, мөн бичгээр мэдэгдэх үүрэгтэй.
Компани эсвэл түүний бүтцийн хэлтсийн ажилтнууд үйл ажиллагааны явцад хүлээн авсан зүйлээ нууцлах үүрэгтэй. ажлын хариуцлагакомпанид ажилласан бүх хугацаанд нууц болон дотоод мэдээлэл. Ажлаас халагдсаны дараа (туршилтын хугацааг дуусгаагүй эсвэл ажлаас халагдсан тохиолдолд) хөдөлмөрийн гэрээ) ажилтнууд өөрт нь мэдэгдэж байсан мэдээллийг задруулахгүй байх үүрэгтэй тодорхой хугацаа, журмаар тогтоосон (захиалга, дүрэм). Тус компанид ажилд орж буй хүмүүс (үүнд дадлагажигч, дадлагажигч гэх мэт) компаниас тогтоосон тодорхой хугацаанд хэлэлцээр, ярилцлагын үеэр олж мэдсэн дотоод мэдээллийг задруулахгүй байх үүрэг хүлээдэг. Ажилд орохдоо нэр дэвшигч нь худалдааны нууц гэрээнд гарын үсэг зурах ёстой.
Удирдах зөвлөлийн гишүүд, Гүйцэтгэх захиралТУЗ-ийн гишүүд компанид ажиллаж дууссаны дараа 10 жилийн хугацаанд дотоод мэдээллийг задруулахгүй, ашиглахгүй байх үүрэгтэй (Байгууллагын ёс зүйн дүрмээр санал болгосон).
Компанийн ажилтан, түүнчлэн дотоод мэдээлэл хууль бусаар ашиглагдаж байгааг мэдсэн өөр хүн энэ тухай хууль тогтоомжид (журам, дүрэм) заасан хугацаанд мэдэгдэх үүрэгтэй. Хэрэв инсайдер мэдээллийн тухай хууль тогтоомж зөрчсөн тухай мэдээлэл байгаа бол тухайн компани мессеж хүлээн авсны үндсэн дээр мөрдөн байцаалтын ажиллагааг эхлүүлж, зөрчил гаргасан этгээдэд хариуцлага хүлээлгэх шаардлагатай байна.
Дотоод мэдээллийг задруулах хариуцлага
2010 оны 7-р сарын 27-ны өдрийн 224-ФЗ хууль нь ОХУ-ын Эрүүгийн хууль, ОХУ-ын Эрүүгийн хуульд шинэ гэмт хэрэг оруулах зэрэг шаардлагыг зөрчсөн тохиолдолд эрүүгийн, захиргааны болон иргэний хариуцлагыг тогтоодог. захиргааны зөрчил RF. Захиргааны хариуцлагын тухай хуулийн 15 дугаар зүйлийн 15.21 дэх хэсэгт зааснаар “Инсайдрын мэдээллийг хууль бусаар ашигласан” гэмт хэргийн шинжгүй бол дотоод мэдээлэл ашигласан тохиолдолд дараахь шийтгэл ногдуулна.
- иргэдийн хувьд - 3 мянгаас 5 мянган рубль хүртэл торгууль;
- албан тушаалтнуудын хувьд - 30 мянгаас 50 мянган рубль хүртэл торгууль. эсхүл 1 жилээс 2 жил хүртэлх эрхийг хасах;
- Учир нь хуулийн этгээд- илүүдэл орлого, алдагдлыг нөхөх, гэхдээ 700 мянган рубльээс багагүй байна.
ОХУ-ын Эрүүгийн хуулийн 185.6-д зааснаар их хэмжээний (2.5 сая рубльээс дээш), ялангуяа их хэмжээний (10 сая рубльээс дээш) хохирол учруулсан бол дотоод мэдээллийг хууль бусаар ашиглах нь гэмт хэрэг гэж ангилагдана. Энэ тохиолдолд 6 жил хүртэл хугацаагаар хорих ялаар шийтгэдэг.
Компанийн дотоод мэдээлэл нь одоогийн хууль тогтоомжийн дагуу болон компанитай байгуулсан гэрээний нөхцлийн дагуу дотоод мэдээллийг хууль бусаар ашигласан тохиолдолд хариуцлага хүлээнэ. Инсайдер биш боловч дотоод мэдээлэл тараасан, компанийн үнэт цаастай гүйлгээ хийсэн этгээдэд мөн хариуцлага тооцож болно. Компани нь хууль бус үйлдлийн улмаас учирсан хохирлыг нөхөн төлүүлэх (Хуулийн 7 дугаар зүйлийн 7 дахь хэсэг) дотоод мэдээллийг хууль бусаар ашигласан, (эсвэл) тараасан буруутай хүмүүсээс шаардах эрхтэй.
Андрианова Е.А., Баруун хойд хуулийн төв ХК-ийн хуулийн зөвлөх
IN орчин үеийн ертөнцинсайдер гэдэг бол маш түгээмэл ойлголт юм. Энэ нь янз бүрийн салбарт хэрэглэгдэх боломжтой эдийн засгийн үйл ажиллагаа. Ерөнхий утгаараа инсайдер гэдэг нь албан тушаалын улмаас үнэ цэнэтэй (мэдээжийн хэрэг, голчлон) олж авах боломжтой хувь хүн эсвэл хуулийн этгээд юм. эдийн засгийн цэгхарах) мэдээлэл.
Хугацаа
Инсайдер (англи хэлнээс "дотор байрласан") нь ямар нэгэн зүйлтэй хүмүүсийн бүлгийн гишүүн юм чухал мэдээлэл. Түүгээр ч барахгүй тэрээр идэвхтэй үйл ажиллагаа явуулдаг - ихэнхдээ өөрийнхөө ашиг тусын тулд. Хэвлэл мэдээллийн хэрэгслээр энэ үг "эх сурвалжаас..." гэсэн ойлголттой ижил утгатай болсон.
Дотоод мэдээлэлд автрах үзлийн жишээ бол тус агентлагт хамаарах нууц мэдээллийг дэлхий нийтэд дэлгэсэн Америкийн тагнуулын ажилтан Эдвард Сноуден юм. Үндэсний аюулгүй байдалАНУ. Гэхдээ дүрмээр бол тодорхой бүлгийн ийм хүмүүс зөвхөн мэдлэг төдийгүй хангалттай хүч чадал, арга хэрэгсэлтэй байдаг бөгөөд зөвхөн нэмэлт ашиг тусыг олж авахын тулд албан тушаалаа ашигладаг. Үүний эсрэгээр гадны компанийн мэргэжилтнүүд хүлээн авсан мэдээлэлд дүн шинжилгээ хийх боломжтой бөгөөд энэ нь хэр найдвартай болохыг огтхон ч мэдэхгүй.
Хувиа хичээсэн үйл ажиллагааны өөр нэг тод жишээ бол Уолл Стритэд Майкл Милкен, Иван Боески, Мартин Сигел, Денис Левин нарын нэрстэй холбоотой алдартай дуулиан юм. Жинхэнэ ял, асар их торгууль гээд бүх зүйл дууссан. Та энэ тухай “Уолл Стритийн шунал ба алдар нэр” номноос уншиж болно. Америкийн мөнгөний уутны талаарх таамаглалыг харуулсан уран сайхны кинонууд хийгдсээр байна.
Дотоод мэдээлэл
Энэ үзэл баримтлал нь ихэвчлэн томоохон корпорациудын супер ашиг орлоготой холбоотой байдаг. Үүний зэрэгцээ аливаа байгууллагын нэгэн адил улс төрийн намд гаднаас нэвтрэх боломжгүй газрууд байдаг. Энэ бол энгийн иргэдэд зориулагдаагүй нууц мэдээлэл юм. Хамгийн сүүлийн үеийн технологиуд, дэвшилтэт хөгжил, санхүүгийн тайлан, тодорхой бүлгүүд. Мөн энэ бүх үйл явцад бодит хүмүүс оролцдог тул энэ мэдээлэлтэй харьцаж чадах дотоод хүмүүс юм. Мэдлэг бол хүч гэж тэр хэлсэн нь гайхах зүйл биш юм. Орчин үеийн ертөнцөд ийм хүмүүс улс төрийн болон эдийн засгийн үр өгөөжид хүрэх ноцтой зэвсэг болж байна. Мөн дотоод хүний үйл ажиллагаа нь томоохон корпорацийн ажлыг сүйтгэж, томоохон нийгмийн зүтгэлтний карьерыг сүйтгэж болзошгүй юм. Хэдийгээр энэ нэр томъёо нь өөрөө сөрөг утгатай биш байсан ч дотоод сэтгэлгээ нь хувийн ашиг хонжоотой холбоотой болж байна.
Дээрхээс харахад харилцаа нь тодорхой байна жирийн хүмүүсЭнэ үзэгдэл нь ихэвчлэн сөрөг байдаг. Үүнийг дэлхийн янз бүрийн хуйвалдааны онолууд баталж байна. Жишээлбэл, Иллюминати бүлэг оршин тогтнох тухай цуу яриа. Энэхүү нууц нийгэмлэгийн нэг хүн энэ дэлхийн дээдсүүд дэлхийн хүн амыг ерэн есөн хувиар бууруулахаар төлөвлөж байна гэж мэдээлсэн. Тэдний сонгосон нэг арга бол хувиргасан амьд организмаар хийсэн бүтээгдэхүүн юм. Сүүлийнх нь хүний нөхөн үржихүйн тогтолцооны чадавхийг эрс бууруулдаг гэж ярьдаг. Энэ сэдвээр кино ч бүтээгдсэн.
Зөв
Хууль зөрчсөн гэмт бүлэглэл, корпорацийн гишүүд ийм үйлдлийг илчлэхэд хүргэдэг "цавчлага" үүсгэж болно. Мэдээжийн хэрэг тодорхой зорилгоор.
Санхүү
Ихэнхдээ инсайдерууд - томоохон корпорацуудын хувьцаа эзэмшигчид эсвэл ТУЗ-ийн гишүүд үнэт цаасны зах зээл дээр гүйлгээ хийхдээ үнэт цаас гаргагч компанийн байр суурийн талаарх мэдээллийг ашигладаг. Ийм гүйлгээ нь үргэлж хууль ёсны байдаггүй.
Бодлого
Энгийн амьдралд инсайдер мэдээлэлд мэдээлэл орно ( олон нийтийн амьдрал, эдийн засаг, экологи гэх мэт), эрх баригчдын үзэл бодолтой зөрчилдөж, нэгэн зэрэг найдвартай байдаг. Энэ хэргийн эх сурвалж нь улс төрчид, эрдэмтэд, сэтгүүлчид, соёлын зүтгэлтнүүд байж болно.
Бизнес
Инсайдер бол корпорацийн томоохон хувьцаа эзэмшигчээс гадна ахлах менежер юм. Тэд бүгд компанийн үйл ажиллагааны талаар чухал мэдээлэлтэй байдаг.
Банкны салбар
Банкны инсайдер гэдэг нь албан тушаалын улмаас санхүүгийн байдлыг мэддэг хувь хүн, хуулийн этгээд юм. Хувьцаа эзэмшигчид болон тэдний төрөл төрөгсөд ч ийм мэдээлэлтэй байж болно. Энд хэн нь "бие махбодийн", хэн нь "хууль ёсны" инсайдер вэ гэдгийг тодруулах шаардлагатай.
- Банкинд хувьцаа эзэмшдэг хүмүүс хувьцаа эзэмшигчид байдаг.
- Дээд удирдлага: ТУЗ-ийн даргаас ерөнхий нягтлан бодогч хүртэл.
- Бүтцийн хэлтсийн дарга нар, түүнчлэн дуудлага худалдааг зохион байгуулагчийн итгэмжлэгдсэн төлөөлөгчөөр хуралд санал өгөх эрхтэй хүмүүс.
- Аудитор, байцаагч, хяналтын байгууллагын төлөөлөгчид.
- Дээрх бүх хүмүүсийн хамаатан садан.
- Банктай холбоотой байгууллагуудын хамтрагчид.
- Банкинд томоохон хувь эзэмшдэг оролцогч, байгууллага; түүнчлэн ихэнх хэсгийг нь сүүлийнх нь эзэмшдэг аж ахуйн нэгжүүд.
- Удирдагчид нь зээлийн байгууллагын хувьцаа эзэмшигч, ахлах менежер, хянагч байдаг байгууллагууд.
Дотоодын залилангаас өөрийгөө хэрхэн хамгаалах вэ
Аж ахуйн нэгжүүд болон бусад байгууллагууд нууц мэдээллийг хадгалах арга хэмжээ авдаг. Үүний тулд хууль эрх зүйн болон техник хангамжийн аль аль нь байдаг. Сүүлийнхүүдийн дунд цахим өгөгдлийг "нуух" "Insider" гэх мэт тусгай компьютерийн програмуудыг дурдах хэрэгтэй.
Чухал баримт бичгүүдийг бусад мэдээлэл, тухайлбал график файл гэх нэрийн дор тусгайлан заасан газарт хадгалдаг. Гэхдээ энгийн хүний хувьд энэ өгөгдөл компьютер дээр огт байдаггүй. Зөвхөн нууц үгээ зөв оруулсан тохиолдолд шаардлагатай хавтаснууд руу нэвтрэх боломжтой болно. Үнэн бол програмын устгаж болох файлуудыг сэргээх боломжгүй бөгөөд програм өөрөө интернет ашигладаг. Тиймээс World Wide Web-д мэдээлэл түгээх эрсдэл бас бий.
Insider програм юу хийж чадах вэ
- Өгөгдлийн шифрлэлт.
- Нууц мэдээллийг нуух.
- Боловсруулсан мэдээллийн хязгааргүй хэмжээ.
- Интернет ашиглан өгөгдөл солилцох.
- Файлуудыг бүрмөсөн устгах.
Вирусны эсрэг болон баталгаажуулалтын систем зэрэг бусад стандарт хамгаалалтын програмуудыг мөн ашигладаг. Ер нь өөрийгөө хүндэлдэг аливаа байгууллага аюулгүй байдлын бодлоготой байх ёстой.
TO хууль эрх зүйн аргуудНууц мэдээлэл түгээхтэй тэмцэх нь Дотоод мэдээллийн тухай хууль. Үүнд аль хэдийн олон нэмэлт, өөрчлөлт орсон. Энэ эрх зүйн актИнсайдерт хамаарах хүмүүсийн жагсаалт, түүнчлэн хувь хүн, хуулийн этгээд ийм статустай болох тохиолдлуудыг тодорхойлдог.
Хуулийн дагуу хувьцааны үнийг хууран мэхлэх, хувийн хөрөнгөжих зорилгоор дотоод мэдээлэл ашиглах нь хууль бус үйлдэл юм. Учир нь энэ нь санхүүгийн зах зээл дэх өрсөлдөөнд саад учруулдаг.
Инсайдеруудын жагсаалт - энэ юу вэ? Хуулинд нууцын зэрэглэлтэй мэдээлэлд нэвтрэх эрх олгосон ажилтны жагсаалтыг гаргахыг байгууллагуудад үүрэг болгосон. Хувь хүмүүс албан тушаалаасаа шалтгаалаад дотоод мэдээлэлтэй байж болно. Нууц бичиг баримттай ажиллах чадвар, үүний хариуцлагыг хөдөлмөрийн болон иргэний хуулийн гэрээнд заасан байдаг.
"Анхдагч инсайдер" гэж нэрлэгддэг хүмүүс байдаг. Эдгээр нь нууц мэдээллийг шууд хүлээн авдаг хүмүүс юм. Тэднээс гадна "хоёрдогч" нь бас байдаг. Тэд өмнөх мэдээллээр дамжуулан дотоод мэдээлэл авах боломжтой.
Инсайдерын үйл ажиллагааны талаархи мэдээлэл
Ийм мэдээлэл нь зарчмын хувьд хүн бүрт боломжтой байдаг. Тэд хувьцаагаа худалдах, худалдан авах шийдвэр гаргахад хэрэгтэй. Ийм тохиолдолд дараахь зүйлийг санах нь чухал юм. Инсайдеруудын хийсэн арилжааны ихэнх нь компаниа урт хугацаанд хөгжүүлэх зорилготой байдаг. Тиймээс нухацтай, нарийн шинжилгээ хийх шаардлагатай байна. Мөн томоохон захирлуудын нэг нь хувьцааныхаа багахан хэсгийг худалдсан нь төөрөгдөл байж болохгүй. Хэд хэдэн хувьцаа эзэмшигчид үнэт цааснаас салж эхлэхэд л та үйлдэл хийх хэрэгтэй. Компаниас цалин аваад зогсохгүй өөрийн гэсэн хөрөнгөтэй захирал бол дүн шинжилгээ хийхэд илүү чухал зүйл юм.
Ийм гүйлгээний талаарх мэдээллийг олон тусгай вэбсайтаас олж болно, тэр ч байтугай дотоод хэсэгтэй. Тэдэнд үргэлж сонирхолтой зүйл байдаг. Гэсэн хэдий ч тодорхой сайтыг дотоод хүн удирдаж болно. Тиймээс ийм эх сурвалжийн талаархи тоймыг маш анхааралтай унших хэрэгтэй.
Мэдээжийн хэрэг, энэ нийтлэл нь сэдвийг бүхэлд нь хамарсан дүр эсгэдэггүй. Инсайдер өмчлөхөд олон нюанс бий. Энгийн хүмүүст сайн зүйл бага байдаг гэдгийг бүгд аль хэдийн ойлгосон орчин үеийн нөхцөл зах зээлийн эдийн засагЭнэ үзэгдлийг баримт гэж үзэх ёстой.
2.5.2. тухайн байгууллагын инсайдеруудын жагсаалтад орсон буюу заасан жагсаалтаас хасагдсан хуулийн этгээдтэй (гадаадын хуулиар хуулийн этгээд биш гадаадын байгууллага) холбоотой:
1) хуулийн этгээдийн бүтэн компанийн нэр ( ашгийн бус байгууллага- Нэр);
2) хуулийн этгээдийн INN ба OGRN, гадаадын байгууллагатай холбоотой - гадаадын хууль тогтоомжийн дагуу гадаадын байгууллагыг тодорхойлох боломжийг олгодог өгөгдөл;
3) хуулийн этгээдийн байршил, шуудангийн захидал хүлээн авах хаяг;
4) хуулийн 4 дүгээр зүйлийн 4 дэх хэсгийн (хэрэгслийн тоо) тоо, үүний дагуу тухайн хүнийг дотоод хүмүүсийн жагсаалтад (жагсаалтаас) оруулсан (хасах), түүнчлэн үндэслэл. энэ журмын 2.8, 2.9-д заасан инсайдеруудын жагсаалтад (жагсаалтаас) оруулах (хасах), эсхүл жагсаалтад орсон (хасах) хуулийн этгээдтэй байгуулсан гэрээний дугаар (жагсаалтаас) Жагсаалтад (жагсаалтаас) харгалзах хуулийн этгээдийг оруулсан (хасах) дүгнэлт (цуцалбар) -тай холбогдуулан инсайдеруудын;
5) тухайн хүнд мэдэгдсэн үйл явдлын төрөл, болсон огноо (жагсаалтад оруулах, эсхүл тухайн хүнийг инсайдеруудын жагсаалтаас хасах);
6) хуулийн 10 дугаар зүйлд заасны дагуу байгууллагын инсайдеруудын жагсаалтад багтсан этгээд өөрийн хийсэн гүйлгээний талаар мэдэгдэл илгээх ёстой санхүүгийн хэрэгсэл, гадаад валют, бараа. тухайн хүнийг тухайн байгууллагын дотоод хүмүүсийн жагсаалтад оруулсан тухай мэдэгдсэн;
2.5.3. Байгууллагын инсайдеруудын жагсаалтад багтсан эсвэл заасан жагсаалтаас хасагдсан хувь хүнтэй холбоотой:
1) хувь хүний овог, нэр, овог нэр (хэрэв байгаа бол);
2) төрсөн он, сар, өдөр, газар (хэрэв байгаа бол) ба (эсвэл) байгууллагын бүтэн нэр (ашгийн бус байгууллагын хувьд - нэр), тухайн байгууллагад тухайн хүний эзэмшдэг албан тушаал;
3) Хуулийн 4 дүгээр зүйлийн 4 дэх хэсгийн (хэрэгслийн тоо) тоо, үүнд заасны дагуу хувь хүнийг дотоод хүмүүсийн жагсаалтад (жагсаалтаас) оруулсан (хасах), түүнчлэн үндэслэл. Энэхүү журмын 2.8, 2.9-д заасан нэрсийн жагсаалтад (жагсаалтаас) оруулах (хасах), эсхүл инсайдеруудын жагсаалтад (жагсаалтаас хасагдсан) хувь хүнтэй байгуулсан гэрээний дугаар, Жагсаалтад (жагсаалтаас) харгалзах этгээдийг оруулсан (хасах) дүгнэлт (дүгнэлт) -тэй холбогдуулан;
4) тухайн хүнд мэдэгдсэн үйл явдлын төрөл, болсон огноо (жагсаалтад оруулах, эсхүл тухайн хүнийг инсайдеруудын жагсаалтаас хасах);
5) хуулийн 10 дугаар зүйлд заасны дагуу тухайн байгууллагын инсайдеруудын жагсаалтад орсон этгээд өөрийн хийсэн гүйлгээний талаар мэдэгдэл илгээх ёстой санхүүгийн хэрэгсэл, гадаад валют, бараа. тухайн хүнийг тухайн байгууллагын инсайдеруудын жагсаалтад оруулахыг мэдэгдэнэ.
2.6. Байгууллагын инсайдеруудын жагсаалтад хүнийг оруулах тухай мэдэгдэлд тухайн байгууллагын инсайдеруудтай холбоотой хуульд заасан шаардлагын талаархи мэдээллийн мессежийг агуулсан байх ёстой.
2.7. Энэхүү журмын 2.5.1-ийн 4 дэх заалт, 2.5.2-ын 6 дахь заалт, 2.5.3-ын 5 дахь заалтад заасан мэдээллийг тухайн байгууллагын цахим хуудсанд нийтэлсэн (нийтэлсэн) бол Мэдэгдэлд тусгаагүй болно. Интернет мэдээлэл, харилцаа холбооны сүлжээ ".
2.8. Хэрэв тухайн хүнийг мэдэгдэж байгаа үйл явдлын төрөл нь тухайн хүнийг тухайн байгууллагын инсайдеруудын жагсаалтад оруулах явдал юм бол байгууллагын мэдэгдэлд инсайдеруудын жагсаалтад оруулах нэг буюу хэд хэдэн шалтгааныг заана.
1) байгууллагатай байгуулсан иргэний хуулийн гэрээний үндсэн дээр тухайн хүнд (хүн хүлээн авсан) дотоод мэдээлэлд бодит нэвтрэх боломжийг олгох;
2) байгууллага нь тухайн хүнтэй хөдөлмөрийн болон иргэний хуулийн гэрээ (хөдөлмөрийн болон иргэний хуулийн гэрээний нөхцлийг өөрчлөх гэрээ) байгуулах, системтэй нэвтрэх (байнгын нэвтрэх) боломжийг хангасан дүгнэлт (байгууллага хүчин төгөлдөр болох). ) тухайн хүний мэдээллийг дотоод мэдээлэлд өгөх;
3) тухайн байгууллагын дангаар гүйцэтгэх байгууллага буюу аудитор, ТУЗ-ийн гишүүн (хяналтын зөвлөл), хамтын гүйцэтгэх байгууллагын албан тушаалд хүнийг сонгох (томилох) тухай шийдвэрийг байгууллагын эрх бүхий удирдлагын байгууллага батлах; Ийм шийдвэрийн нарийвчилсан мэдээллийг (байгууллагын эрх бүхий удирдлагын байгууллагын хурлын (хуралдааны) тэмдэглэлийг баталсан огноо, дугаар, боловсруулсан огноо) харуулсан байгууллагын (захирл, удирдах зөвлөл) эсвэл аудитын комисс;
4) байгууллагын цорын ганц гүйцэтгэх байгууллагын бүрэн эрхийг (үүрэг) удирдлагын байгууллага эсвэл менежерт шилжүүлэх тухай шийдвэрийг байгууллагын эрх бүхий удирдлагын байгууллага батлах, дэлгэрэнгүй мэдээллийг (баталсан огноо, дугаар, зурсан огноо) харуулсан. Байгууллагын эрх бүхий удирдлагын байгууллагын хурлын (хуралдааны) тэмдэглэл) ийм шийдвэр, түүнчлэн дүгнэлт (хүрээнд орох) тухай байгууллага нь удирдлагын байгууллага, менежертэй байгуулсан иргэний гэрээ. Байгууллагын цорын ганц гүйцэтгэх байгууллагын чиг үүрэг, ийм гэрээний нарийвчилсан мэдээллийг (байгуулсан огноо, дугаар) харуулсан;
5) тухайн байгууллагын дангаар гүйцэтгэх байгууллагын чиг үүргийг гүйцэтгэдэг удирдлагын эрх бүхий удирдлагын байгууллагаас тухайн удирдлагын дангаар гүйцэтгэх байгууллага буюу аудиторын албан тушаалд хүнийг сонгох (томилгох) тухай шийдвэрийг батлах; байгууллага, ТУЗ-ийн гишүүн (хяналтын зөвлөл), коллегийн гүйцэтгэх байгууллага (захиргаа, зөвлөл) эсвэл ийм удирдлагын байгууллагын аудитын комисс, дэлгэрэнгүй мэдээллийг (баталсан огноо, дугаар, хурлын тэмдэглэлийг боловсруулсан огноо) Удирдлагын байгууллагын эрх бүхий удирдлагын байгууллагын (хуралдаан) холбогдох шийдвэр;
6) байгууллагаас үнэт цаасны зах зээлийн холбооны гүйцэтгэх байгууллагад ирүүлэх урьдчилан мэдэгдэлүнэт цаас худалдан авах сайн дурын, заавал биелүүлэх буюу өрсөлдөхүйц санал илгээх тухай, түүнчлэн зохион байгуулалттай арилжаанд ороогүй үнэт цаасыг худалдан авах тухай сайн дурын, заавал биелүүлэх буюу өрсөлдөхүйц санал ирүүлсэн тохиолдолд арилжаа явуулсан - тухайн байгууллага үнэт цаасны зах зээлийн холбооны гүйцэтгэх байгууллагад заасан үнэт цаасыг худалдан авах сайн дурын, заавал эсвэл өрсөлдөхүйц санал ирүүлсэн;
7) мэдээллийн агентлагтай байгуулсан байгууллагын дүгнэлт (байгуулагдсан гэрээ хүчин төгөлдөр болох), үүний үндсэн дээр мэдээллийн агентлаг ийм гэрээний нарийвчилсан мэдээллийг (байгуулагдсан огноо, дугаар) зааж өгсөн мэдээллийг задруулах, эсвэл байгууллагад өгөх;
8) үнэлгээний агентлагийг хангах (хүлээн авах үнэлгээний агентлаг) Байгууллага болон (эсвэл) түүний үнэт цаасанд зэрэглэл тогтоох тухай байгууллагатай байгуулсан иргэний гэрээний үндсэн дээр ийм гэрээний дэлгэрэнгүй мэдээллийг (байгуулагдсан огноо, дугаар) харуулсан дотоод мэдээлэлд хандах;
9) байгууллагын ажилтан дотоод мэдээлэлд тогтмол нэвтрэх (хүлээн авах)тай холбоотой хөдөлмөрийн үүргээ биелүүлэх;
10) байгууллагын ажилтанд (байгууллагын ажилтны хүлээн авсан баримт) тодорхой ажил үүргээ гүйцэтгэхтэй холбогдуулан дотоод мэдээлэлд нэвтрэх эрхийг түр хугацаагаар олгох;
2010 оны 7-р сарын 27-ны Холбооны хуульд заасны дагуу ОХУ-ын хууль тогтоомжийн актууд" (ОХУ-ын хууль тогтоомжийн цуглуулга, 2010 он, No 31, 4193-р зүйл; 2011, 29-р зүйл, 4291-р зүйл; 48-р зүйл). , 6728 дугаар зүйл, 2012 оны №31, 4334 дүгээр зүйл, 2013 оны №30, 4082 дугаар зүйл, 4084 дүгээр зүйл, 2014 оны 30 дугаар зүйл, 4219 дүгээр зүйл, “Эрх зүйн мэдээллийн албан ёсны интернет портал” (www.pravo.gov. ru), "__" ________ 201_ он) (цаашид Холбооны хууль № 224-ФЗ гэх) энэхүү заавар нь ОХУ-ын Банкны дотоод ажилтнуудын жагсаалтыг хөтлөх журмыг тогтоодог.
Бүлэг 1. Ерөнхий заалт
1.1. ОХУ-ын Банкинд ОХУ-ын Банкны ажилтнуудын жагсаалтыг боловсон хүчний бодлого, боловсон хүчний менежментийн газар (цаашид хэлтэс гэх) хөтөлдөг.
1.2. ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад хувь хүн болон (эсвэл) хуулийн этгээдийг оруулах үндэс нь жагсаалт нь батлагдсан дотоод мэдээлэлд нэвтрэх эрх юм. норматив актОросын банк.
1.3. ОХУ-ын Банкинд энэхүү удирдамжийн шаардлагыг дагаж мөрдөх хяналтыг ОХУ-ын Банкны ерөнхий аудитор гүйцэтгэдэг.
Бүлэг 2. ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх журам
2.1. Тус хэлтэс нь ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтыг ОХУ-ын Банкны төв оффис болон ОХУ-ын Банкны бусад хэлтэс, түүнчлэн ОХУ-ын Банкны бусад хэлтсүүдийн инсайдеруудын жагсаалтыг үндэслэн энэхүү удирдамжийн 1-р хавсралтад заасан маягтын дагуу цахим хэлбэрээр хөтөлдөг. ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн байгууллагуудын инсайдеруудын жагсаалтыг (ОХУ-ын Банкны үндсэн хэлтэс, салбар, салбарууд - ОХУ-ын Банкны үндсэн хэлтсийн үндэсний банкууд, Крымын Бүгд Найрамдах Улсын салбар, Севастополь дахь салбар) баталсан. энэ зааварт заасан журмын дагуу.
2.2. ОХУ-ын Банкны төв аппаратын бүтцийн нэгжийн инсайдеруудын жагсаалт (жагсаалтад оруулсан өөрчлөлт) (Хавсралт 2), ОХУ-ын Банкны өөр хэлтсийн дотоод ажилтнуудын жагсаалтыг (Хавсралт 3) бүтцийн нэгж бүрдүүлсэн болно. төв аппаратын, ОХУ-ын Банкны өөр хэлтэс, ОХУ-ын Банкны төв аппаратын бүтцийн нэгжийн дарга, ОХУ-ын Банкны өөр хэлтсийн дарга нар тус тус гарын үсэг зурсан.
Тус хэлтэс нь ОХУ-ын Төв аппаратын бүтцийн хэлтсүүд болон ОХУ-ын Банкны бусад хэлтсүүдээс хүлээн авсан мэдээлэлд үндэслэн ОХУ-ын Банкны төв аппарат болон Банкны бусад хэлтсийн дотоод ажилтнуудын жагсаалтыг (жагсаалтад оруулсан өөрчлөлт) бүрдүүлдэг. ОХУ-ыг энэхүү удирдамжийн 4-р хавсралтад заасан маягтаар тусгаж, газрын дарга гарын үсэг зурж, боловсон хүчний бодлогын асуудал, боловсон хүчинтэй ажиллахад хяналт тавьдаг ОХУ-ын Банкны тэргүүн дэд (орлогч) даргаар батлав.
Үндэсний гишүүд санхүүгийн зөвлөл, ОХУ-ын Банкны ТУЗ-ийн гишүүд, ОХУ-ын Банкны Банкны хяналтын хорооны гишүүд, Хорооны гишүүд санхүүгийн хяналтОХУ-ын Банк, ОХУ-ын Банкны Санхүүгийн тогтвортой байдлын хорооны гишүүд, ОХУ-ын Банкны хорооны гишүүд мөнгөний бодлого, ОХУ-ын Банкны тэргүүн орлогч дарга нар, ОХУ-ын Банкны орлогч дарга нар, Төрийн нарийн бичгийн дарга - ОХУ-ын Банкны орлогч дарга, ОХУ-ын Банкны ерөнхий аудитор, ОХУ-ын Банкны дэд ерөнхийлөгчид - бүтцийн хэлтсийн дарга нар. ОХУ-ын Банкны төв аппаратыг тус газраас боловсруулсан саналын үндсэн дээр ОХУ-ын Банкны төв аппаратын инсайдеруудын жагсаалтад оруулсан болно.
2.3. ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн салбарын инсайдеруудын жагсаалтыг (жагсаалтад оруулсан өөрчлөлтийг) энэхүү удирдамжийн 5-р хавсралтад заасан маягтаар эмхэтгэж, ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн салбарын даргын тодорхойлсон хүн гарын үсэг зурсан болно. ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн салбарын захиргааны баримт бичгийн үндсэн дээр ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн салбарын дарга эсвэл түүний нэрийн өмнөөс банкны нутаг дэвсгэрийн байгууллагын тэргүүн орлогч (орлогч) батална. ОХУ-ын.
2.4. Энэхүү удирдамжийн 2.2 - 2.3-т заасны дагуу бүрдүүлсэн ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтыг (жагсаалтад оруулсан өөрчлөлтийг) гарын үсэг зурсан (батлагдсан) өдрийн дараагийн ажлын өдрөөс хэтрэхгүй хугацаанд тусгай архивын аргаар боловсруулж, холбогдох байгууллагад илгээнэ. Харилцан уялдаатай баримт бичгийн гүйлгээний технологийг ашигладаг хэлтэс ОХУ-ын Банкны баримт бичгийн урсгалын автоматжуулалтын систем, бичиг баримтын ажлыг нэгэн зэрэг хоёр форматаар *.PDF (сканнердсан хуулбар) ба *.XLS (файл).
2.5. ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад хүнийг оруулах (жагсаалтаас хасах) нь ОХУ-ын Банкны эрх бүхий албан тушаалтан банкны холбогдох жагсаалтыг (жагсаалтад оруулсан өөрчлөлт) баталсан өдөр юм. Оросын инсайдеруудын.
2.6. ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад өмнө нь орсон ажилчдыг өөрийн үүргээ гүйцэтгэж байсан ОХУ-ын Банкны төв газар, нутаг дэвсгэрийн байгууллага эсвэл бусад хэлтсийн бүтцийн нэгжийн бусад албан тушаалд шилжүүлэхдээ ОХУ-ын Банкны дотоод ажилтнуудын жагсаалтад өөрчлөлт оруулах. хөдөлмөрийн чиг үүрэг, гэхдээ дотоод мэдээлэлд нэвтрэх үндэслэлийг хадгалах шаардлагагүй.
2.7. ОХУ-ын Төв Тамгын газрын бүтцийн хэлтсийн дарга нар, нутаг дэвсгэрийн байгууллагууд болон ОХУ-ын Банкны бусад хэлтсийн дарга нар ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтыг (жагсаалтад өөрчлөлт оруулах) хэлтэст ирүүлэх хүчинтэй, цаг тухайд нь, мэдээллийн бүрэн бүтэн байдал, найдвартай байдлыг хариуцдаг. тэдгээрт агуулагдсан мэдээлэл.
Бүлэг 3. ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад орсон (жагсаалтаас хасагдсан) хүмүүст ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад (жагсаалтаас хасах) орсон тухай мэдэгдэх журам.
3.1. ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад (жагсаалтаас хасагдсан) орсон хүн энэ тухай ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад (жагсаалтаас хасагдсан) орсон өдрөөс хойш ажлын долоон өдрийн дотор мэдэгдэх ёстой. тухайн этгээдийг ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад оруулах тухай мэдэгдэл (энэ удирдамжийн 6, 8-р хавсралт) эсвэл ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтаас хасах тухай мэдэгдэл (энэ удирдамжийн 7, 9-р хавсралт) (цаашид гэх мэт). мэдэгдэл).
3.2. ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн байгууллагуудын ажилтнуудтай ажиллах хэлтэс, хэлтэс (эдгээр хэлтэс байхгүй бол эрх бүхий хүмүүс):
энэхүү удирдамжийн 3.3 - 3.7 дахь хэсэгт заасны дагуу мэдэгдлийг хоёр хувь үйлдэх;
Тухайн хүнийг ОХУ-ын Банкны дотоод ажилтнуудын жагсаалтад (жагсаалтаас хассан) оруулсан өдрөөс хойш ажлын гурван өдрийн дотор төв Тамгын газрын бүтцийн хэлтэс, нутаг дэвсгэрийн байгууллагуудын холбогдох бүтцийн хэлтэст мэдэгдлийг илгээнэ. ОХУ-ын Банк, ОХУ-ын Банкны бусад хэлтэс, бүс нутаг хоорондын хяналтын ерөнхий байцаагчид (ОХУ-ын бүрдүүлэгч байгууллагуудын хяналт шалгалтын дарга нар) ОХУ-ын Банкны Ерөнхий хяналтын газарт жагсаалтад орсон хүнд хүргэхээр (хасах болно. ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалт;
ОХУ-ын Банкны дотоод ажилтнуудын жагсаалтад орсон ажилтан ОХУ-ын Банктай хөдөлмөрийн харилцаагаа цуцалсан тохиолдолд ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтаас хасагдсан тухай мэдэгдлийг илгээх (илгээх);
ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад орсон хуулийн этгээдийн Банкны дотоод мэдээлэлд нэвтрэх эрхийг цуцалсан тохиолдолд хуулийн этгээдийг ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтаас хассан тухай мэдэгдлийг хүлээлгэн өгөх (илгээх). ОХУ-ын.
ОХУ-ын Банкны хяналтын ерөнхий газрын бүс нутаг хоорондын хяналт шалгалтын ажилтнуудыг (ОХУ-ын бүрдүүлэгч байгууллагуудын хяналт шалгалтын газар) ОХУ-ын Банкны төв аппаратын дотоод ажилтнуудын жагсаалтад (жагсаалтаас хасах) оруулах тухай мэдээлэл байна. Энэ зүйлийн гурав дахь хэсэгт заасан хугацаанд тус газраас ОХУ-ын Банкны холбогдох нутаг дэвсгэрийн байгууллагуудад илгээсэн.
3.3. Санхүүгийн үндэсний зөвлөлийн гишүүд, ОХУ-ын Банкны ТУЗ-ийн гишүүд, ОХУ-ын Банкны Банкны хяналтын хорооны гишүүд, ОХУ-ын Банкны Санхүүгийн хяналтын хорооны гишүүд, Санхүүгийн зөвлөлийн гишүүдэд илгээсэн мэдэгдэл. ОХУ-ын Банкны Тогтвортой байдлын хороо, ОХУ-ын Банкны Мөнгөний бодлогын хорооны гишүүд, ОХУ-ын Банкны тэргүүн орлогч дарга нар, ОХУ-ын Банкны орлогч дарга, Төрийн нарийн бичгийн дарга - ОХУ-ын Банкны орлогч дарга, Ерөнхий аудитор. ОХУ-ын Банк, ОХУ-ын Банкны орлогч дарга - ОХУ-ын Банкны төв аппаратын бүтцийн хэлтсийн дарга нар ОХУ-ын Банкны дарга гарын үсэг зурав.
ОХУ-ын Банкны дарга нь ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад (жагсаалтаас хасагдсан) бусад хүмүүст мэдэгдэлд гарын үсэг зурах эрхтэй.
3.4. ОХУ-ын Банкны дарга, түүнчлэн ОХУ-ын Банкны даргын гарын үсэг зурсан ажилтнуудыг ОХУ-ын Банкны тушаалаар томилж, чөлөөлсөн ОХУ-ын Банкны ажилтнуудад илгээсэн мэдэгдэл. Энэхүү удирдамжийн 3.3 дахь хэсгийн нэг дэх хэсэгт заасан ОХУ-ын Банкны ажилтнууд, түүнчлэн боловсон хүчний бодлого, боловсон хүчинтэй ажиллахад хяналт тавьдаг ОХУ-ын Банкны тэргүүн дэд (орлогч) даргын гарын үсэг бүхий хуулийн этгээдийн хувьд.
Боловсон хүчний бодлого, боловсон хүчинтэй ажиллах асуудлыг хариуцдаг ОХУ-ын Банкны тэргүүн орлогч (орлогч) нь ОХУ-ын Банкны ажилтнуудын жагсаалтад (жагсаалтаас хасагдсан) бусад хүмүүст мэдэгдэлд гарын үсэг зурах эрхтэй. энэ удирдамжийн 3.3 дахь хэсгийн нэг дэх хэсэгт заасан этгээдээс бусад.
3.5. ОХУ-ын Банкны тушаалаар томилох, халах ажлыг ОХУ-ын Банкны ажилтнуудад илгээсэн мэдэгдэл нь боловсон хүчний бодлого, ажлыг хангах асуудалд хяналт тавьдаг ОХУ-ын Банкны Тэргүүн орлогч (орлогч) даргын гарын үсэг зурсан. ажилтнуудтай газрын дарга гарын үсэг зурна.
Газрын дарга нь ОХУ-ын Банкны дотоод ажилтнуудын жагсаалтад (жагсаалтаас хасагдсан) бусад хүмүүст мэдэгдэлд гарын үсэг зурах эрхтэй бөгөөд энэ нь 3.3-р зүйлийн нэг, 3.4-ийн нэг дэх хэсэгт заасан хүмүүсийг эс тооцвол. энэхүү удирдамж.
3.6. Төв аппаратын бүтцийн хэлтсийн ажилтнуудад (ОХУ-ын Банкны Ерөнхий хяналтын газрын бүс нутаг хоорондын хяналтын ажилтнуудаас бусад), ОХУ-ын Банкны бусад хэлтсийн ажилтнуудад илгээсэн мэдэгдэл, тэдгээрийг томилох, халах нь тушаалаар явагддаг. ОХУ-ын Банкны ажилтнуудын газрын дарга гарын үсэг зурсан тушаалд ОХУ-ын Банкны ажилтнуудын жагсаалтыг хөтлөх ажлыг удирдан чиглүүлдэг газрын орлогч дарга, эсвэл тус газрын бүтцийн нэгжийн дарга гарын үсэг зурна. Даалгаврууд нь Оросын Банкны инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх ажлыг зохион байгуулах явдал юм.
3.7. ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн салбаруудын ажилтнуудад илгээсэн мэдэгдэлд дарга нар эсвэл тэдгээрийн заавраар ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн салбаруудын тэргүүний орлогч (орлогч нар) гарын үсэг зурдаг.
ОХУ-ын Банкны Ерөнхий хяналтын газрын (ерөнхий байцаагч, ерөнхий байцаагчийн орлогчоос бусад) бүс нутаг хоорондын хяналтын газрын ажилтнуудад (ОХУ-ын үүсгэн байгуулагчдын хяналт шалгалт) илгээсэн мэдэгдэлд дарга нар гарын үсэг зурж, эсвэл тэдний заавраар эхний ээлжинд гарын үсэг зурдаг. ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн байгууллагын дарга нарын орлогч (орлогч).
3.8. ОХУ-ын Банкны дарга, боловсон хүчний бодлогын асуудал, боловсон хүчинтэй ажиллахад хяналт тавьдаг ОХУ-ын Банкны тэргүүн орлогч (орлогч) гарын үсэг зурсан мэдэгдлүүд нь ОХУ-ын Банкны албан ёсны тамга тэмдгээр битүүмжилсэн байна.
Газрын дарга, ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх ажлыг удирдан чиглүүлдэг газрын дэд захирал эсвэл тус газрын бүтцийн нэгжийн дарга гарын үсэг зурсан мэдэгдэл, тэдгээрийн үүрэг нь Банкны жагсаалтыг хөтлөх ажлыг зохион байгуулах явдал юм. ОХУ-ын инсайдерууд хэлтсийн тамга тэмдгээр битүүмжилсэн.
Менежерүүд эсвэл тэдгээрийн зааврын дагуу ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн байгууллагуудын дарга нарын нэгдүгээр орлогч (орлогч нар) гарын үсэг зурсан мэдэгдлийг ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн байгууллагын албан ёсны тамга тэмдгээр битүүмжилнэ.
3.9. ОХУ-ын Төв аппаратын бүтцийн хэлтэс, нутаг дэвсгэрийн байгууллагууд болон ОХУ-ын Банкны бусад хэлтсийн дарга нар, ОХУ-ын Банкны Ерөнхий хяналтын газрын бүс нутаг хоорондын хяналтын ерөнхий байцаагч (ОХУ-ын бүрэлдэхүүнд хамаарах байгууллагуудын хяналт шалгалтын дарга нар) ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад орсон (жагсаалтаас хасагдсан) этгээдэд мэдэгдлийн хоёр дахь хуулбар дээр гарын үсэг зурсан мэдэгдэл.
3.10. Үндэсний санхүүгийн зөвлөлийн гишүүд, ОХУ-ын Банкны ТУЗ-ийн гишүүд, ОХУ-ын Банкны Банкны хяналтын хорооны гишүүд, ОХУ-ын Банкны Санхүүгийн хяналтын хорооны гишүүд, ОХУ-ын Банкны Санхүүгийн тогтвортой байдлын хороо, ОХУ-ын Банкны Мөнгөний бодлогын хорооны гишүүд, ОХУ-ын Банкны тэргүүн дэд ерөнхийлөгч, ОХУ-ын Банкны орлогч дарга, Төрийн нарийн бичгийн дарга - ОХУ-ын Банкны орлогч дарга, Ерөнхий аудитор ОХУ-ын Банк, ОХУ-ын Банкны орлогч дарга нар - ОХУ-ын Банкны төв аппаратын бүтцийн хэлтсийн дарга нар, түүнчлэн ОХУ-ын Банкны тушаалаар томилох, чөлөөлөх ажлыг гүйцэтгэдэг ОХУ-ын Банкны ажилтнууд. Тус газраас зохион байгуулсан ОХУ-ын Банкны дарга гарын үсэг зурсан боловсон хүчний тухай ОХУ-ын.
3.11. ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад (жагсаалтаас хассан) хүнийг оруулах тухай мэдэгдлийг ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад орсон (жагсаалтаас хасагдсан) хүн эсвэл түүний хууль ёсны төлөөлөгчд гарын үсэг зурах, эсвэл энэ мэдэгдлийг илгээсэн баримтыг баталгаажуулах замаар тухайн хүний хаяг руу илгээсэн.
3.12. ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтаас хүнийг хассан тухай мэдэгдлийг хамгийн сүүлд ирүүлсэн бол банкинд мэдэгддэгОХУ, ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад багтсан этгээдийн хаягийг заасан этгээд хүлээн аваагүй тохиолдолд хэлтэс, төв аппаратын бүтцийн хэлтэс, нутаг дэвсгэрийн байгууллагууд болон ОХУ-ын Банкны бусад хэлтэс үндэслэлтэй, үндэслэлтэй байх ёстой. мэдэгдэл илгээсэн холбогдох этгээдийн хаягийг тогтоох өнөөгийн нөхцөл байдалд хүртээмжтэй арга хэмжээ.
3.13. ОХУ-ын Банкны ажилтан болох ОХУ-ын Банкны ажилтнуудын жагсаалтад орсон (жагсаалтаас хасагдсан) мэдэгдлийг хүлээн авсан болохыг баталгаажуулсан гарын үсэг бүхий мэдэгдлийн хуулбарыг ажилтны мэдэгдэлд хавсаргасан болно. хувийн файл.
ОХУ-ын Банкны ажилтан биш ОХУ-ын Банкны ажилтнуудын жагсаалтад орсон (жагсаалтаас хасагдсан) мэдэгдлийг хүлээн авсан баримтыг баталгаажуулсан гарын үсэг бүхий мэдэгдлийн хуулбар эсвэл Мэдэгдэлийн эх хувийг (цахим хуулбар) заасан этгээдэд шилжүүлсэн баримтыг хэлтэст хадгална.
3.14. Хэрэв мэдэгдлийн хэмжээ нэг хуудаснаас хэтэрсэн бол мэдэгдлийн хуудсыг оёж, дугаарлаж, дугаарлана. арын талсүүлчийн хуудсыг эрх бүхий этгээдийн гарын үсэг, ОХУ-ын Банкны тамга дарсан байна.
3.15. ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн байгууллагуудын ажилтнуудтай ажиллах хэлтэс, хэлтэс (эдгээр хэлтэс байхгүй бол эрх бүхий хүмүүс) нь илгээсэн мэдэгдлийн бүртгэлийг энэхүү удирдамжийн 10-р хавсралтад заасан маягтын дагуу цахим журналд хөтөлдөг.
Илгээсэн мэдэгдлийн талаарх мэдээлэл нь хамгийн сүүлд илгээсэн мэдэгдлийн өдрөөс хойш таваас доошгүй жилийн хугацаанд хадгалагдана.
Бүлэг 4. Эцсийн заалтууд
4.1 Энэхүү заавар нь албан ёсоор нийтлэгдсэн өдрөөс эхлэн хүчин төгөлдөр болно.
Хавсралт 1
ОХУ-ын Банкны удирдамжийн дагуу
ОХУ-ын Банк болон мэдэгдлүүд багтсан болно
жагсаалтад орсон хүмүүсийн талаар
(бүртгэлээс хасагдсан) дотоод хүмүүс
Оросын банк"
ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалт
| Үгүй | Төрсөн өдөр | Төрсөн газар | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
| Үгүй | Бүтэн нэр | Байгууллагын TIN | Байгууллагын OGRN | Жагсаалтад оруулах болсон шалтгаан | Жагсаалтаас хассан шалтгаан |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
Хавсралт 2
ОХУ-ын Банкны удирдамжийн дагуу
"__"-аас ________ 20__ дугаар ____
“Инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх журмын тухай
ОХУ-ын Банк болон мэдэгдлүүд багтсан болно
жагсаалтад орсон хүмүүсийн талаар
(бүртгэлээс хасагдсан) дотоод хүмүүс
Оросын банк"
(бүтцийн нэр
төвийн хэлтэс
ОХУ-ын банкны аппарат)
1-р хэсэг. Инсайдеруудын талаарх мэдээлэл - хувь хүмүүс
| Үгүй | Овог, нэр, овог нэр (боломжтой бол овог) | Төрсөн өдөр | Төрсөн газар | Байршилтай | Жагсаалтад оруулах болсон шалтгаан | Жагсаалтаас хассан шалтгаан |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 |
Хэсэг 2. Инсайдеруудын тухай мэдээлэл - хуулийн этгээд
| Үгүй | Бүтэн нэр | Байгууллагын TIN | Байгууллагын OGRN | Жагсаалтад оруулах болсон шалтгаан | Жагсаалтаас хассан шалтгаан |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
ОХУ-ын Банкны төв албаны бүтцийн нэгжийн дарга
гарын үсэг, овог нэр
"__" ________ 201_
Хавсралт 3
ОХУ-ын Банкны удирдамжийн дагуу
"__"-аас ________ 20__ дугаар ____
“Инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх журмын тухай
ОХУ-ын Банк болон мэдэгдлүүд багтсан болно
жагсаалтад орсон хүмүүсийн талаар
(бүртгэлээс хасагдсан) дотоод хүмүүс
Оросын банк"
Инсайдеруудын жагсаалт (жагсаалтад орсон өөрчлөлт) ___________________________________
(бусдын нэр
ОХУ-ын Банкны хэлтэс)
| Үгүй | Овог, нэр, овог нэр (боломжтой бол овог) | Төрсөн өдөр | Төрсөн газар | Байршилтай | Жагсаалтад оруулах болсон шалтгаан | Жагсаалтаас хассан шалтгаан |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 |
ОХУ-ын Банкны өөр хэлтсийн дарга
гарын үсэг, овог нэр
"__" ________ 201_
Хавсралт 4
ОХУ-ын Банкны удирдамжийн дагуу
"__"-аас ________ 20__ дугаар ____
“Инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх журмын тухай
ОХУ-ын Банк болон мэдэгдлүүд багтсан болно
жагсаалтад орсон хүмүүсийн талаар
(бүртгэлээс хасагдсан) дотоод хүмүүс
Оросын банк"
БИ БАТЛСАН
Тэргүүн орлогч (орлогч)
Оросын банкны дарга
гарын үсэг, овог нэр
"__" _______ 201_
ОХУ-ын Банкны төв оффис болон бусад хэлтсүүдийн инсайдеруудын жагсаалт (жагсаалтад орсон өөрчлөлтүүд)
Хэсэг 1. Инсайдеруудын талаархи мэдээлэл - хувь хүмүүс
| Үгүй | Овог, нэр, овог нэр (боломжтой бол овог) | Төрсөн өдөр | Төрсөн газар | Жагсаалтад оруулах болсон шалтгаан | Жагсаалтаас хассан шалтгаан |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
Хэсэг 2. Инсайдеруудын тухай мэдээлэл - хуулийн этгээд
| Үгүй | Бүтэн нэр | Байгууллагын TIN | Байгууллагын OGRN | Жагсаалтад оруулах болсон шалтгаан | Жагсаалтаас хассан шалтгаан |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
Боловсон хүчний бодлого, боловсон хүчний удирдлагын газрын дарга
гарын үсэг, овог нэр
"__" ________ 201_
Хавсралт 5
ОХУ-ын Банкны удирдамжийн дагуу
"__"-аас ________ 20__ дугаар ____
“Инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх журмын тухай
ОХУ-ын Банк болон мэдэгдлүүд багтсан болно
жагсаалтад орсон хүмүүсийн талаар
(бүртгэлээс хасагдсан) дотоод хүмүүс
Оросын банк"
БИ БАТЛСАН
Нутаг дэвсгэрийн дарга
ОХУ-ын Банкны байгууллагууд
гарын үсэг, овог нэр
"__" _______ 201_
Инсайдеруудын жагсаалт (жагсаалтад орсон өөрчлөлт) ___________________________________
(нутаг дэвсгэрийн нэр
ОХУ-ын Банкны байгууллагууд)
Хэсэг 1. Инсайдеруудын талаархи мэдээлэл - хувь хүмүүс
| Үгүй | Овог, нэр, овог нэр (боломжтой бол овог) | Төрсөн өдөр | Төрсөн газар | Жагсаалтад оруулах болсон шалтгаан | Жагсаалтаас хассан шалтгаан |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
Хэсэг 2. Инсайдеруудын тухай мэдээлэл - хуулийн этгээд
| Үгүй | Бүтэн нэр | Байгууллагын TIN | Байгууллагын OGRN | Жагсаалтад оруулах болсон шалтгаан | Жагсаалтаас хассан шалтгаан |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн байгууллагын бүтцийн нэгжийн дарга
(ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн салбарын даргын шийдвэрээр)
гарын үсэг, овог нэр
"__" ________ 201_
Хавсралт 6
ОХУ-ын Банкны удирдамжийн дагуу
"__" ________ 20__ дугаар ____
“Инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх журмын тухай
ОХУ-ын Банк болон мэдэгдлүүд багтсан болно
жагсаалтад орсон хүмүүсийн талаар
(бүртгэлээс хасагдсан) дотоод хүмүүс
Оросын банк"
201_ оны "__" ________-аас
№ ________________
МЭДЭГДЭЛ
ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад хүнийг оруулах тухай
2010 оны 7-р сарын 27-ны өдрийн 224-ФЗ Холбооны хуулийн 9-р зүйлд заасны дагуу "Инсайдерын мэдээллийг зүй бусаар ашиглах, зах зээлийг хууран мэхлэхтэй тэмцэх, таныг ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад оруулах тухай зарим заалтад нэмэлт, өөрчлөлт оруулах тухай" .
2010 оны 7-р сарын 27-ны өдрийн 224-ФЗ-ийн Холбооны хуулийн 6-р зүйлд заасан ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад орсон цагаасаа эхлэн тантай холбоотой хязгаарлалтууд тавигдаж байгааг анхаарна уу. Хуулийн 7 дугаар зүйлд заасны дагуу "Инсайдер мэдээллийг зүй бусаар ашиглах, зах зээлийг хууран мэхлэхтэй тэмцэх, ОХУ-ын хууль тогтоомжийн зарим актад нэмэлт, өөрчлөлт оруулах тухай" гэж заасан байдаг.
Албан тушаал
(гарын үсэг) (эхний үсэг, овог)
Хавсралт 7
ОХУ-ын Банкны удирдамжийн дагуу
"__" ________ 20__ дугаар ____
“Инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх журмын тухай
ОХУ-ын Банк болон мэдэгдлүүд багтсан болно
жагсаалтад орсон хүмүүсийн талаар
(бүртгэлээс хасагдсан) дотоод хүмүүс
Оросын банк"
201_ оны "__" ________-аас
№ ________________
МЭДЭГДЭЛ
ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтаас хүнийг хасах тухай
Эрхэм ________________________________________________!
(овог нэр, овог нэр (боломжтой бол овог)
2010 оны 7-р сарын 27-ны өдрийн 224-ФЗ Холбооны хуулийн 9 дүгээр зүйлд заасны дагуу "Дотоод мэдээллийг зүй бусаар ашиглах, зах зээлийг хууран мэхлэхтэй тэмцэх, ОХУ-ын хууль тогтоомжийн зарим актад нэмэлт, өөрчлөлт оруулах тухай" ОХУ-ын Банк танд мэдэгдэнэ. ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтаас таныг хассан.
Албан тушаал
ОХУ-ын Банкны эрх бүхий этгээд ___________ _______________________
(гарын үсэг) (эхний үсэг, овог)
__________ ___________ _______________________ хүлээн авсан мэдэгдлийг
(огноо) (гарын үсэг) (эхний үсэг, овог нэр)
Хавсралт 8
ОХУ-ын Банкны удирдамжийн дагуу
"__" ________ 20__ дугаар ____
“Инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх журмын тухай
ОХУ-ын Банк болон мэдэгдлүүд багтсан болно
жагсаалтад орсон хүмүүсийн талаар
(бүртгэлээс хасагдсан) дотоод хүмүүс
Оросын банк"
201_ оны "__" ________-аас
№ ________________
МЭДЭГДЭЛ
хуулийн этгээдийг оруулах тухай
ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад
№ 224-ФЗ "Инсайдер мэдээллийг зүй бусаар ашиглахтай тэмцэх тухай"
мэдээлэл, зах зээлийн манипуляци, тодорхой өөрчлөлт
ОХУ-ын хууль тогтоомжийн актууд" ОХУ-ын Банк мэдэгдэнэ
Банкны инсайдеруудын жагсаалтад ___________________________________ оруулах тухай
Тухайн хүнийг ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад оруулсан үеэс эхлэн 2010 оны 7-р сарын 27-ны өдрийн 224-р Холбооны хуулийн 6-р зүйлд заасан дотоод мэдээлэлтэй холбоотой хязгаарлалтууд тавигдаж байгааг анхаарна уу. -ФЗ "Дотоод мэдээллийг зүй бусаар ашиглах, зах зээлийг хууран мэхлэхтэй тэмцэх тухай, ОХУ-ын хууль тогтоомжийн зарим актад нэмэлт, өөрчлөлт оруулах тухай" хуулийн 7 дугаар зүйлд заасны дагуу хариуцлагыг тодорхойлж, хуулийн 10 дугаар зүйлд заасан хариуцлагыг тогтооно. .
Албан тушаал
ОХУ-ын Банкны эрх бүхий этгээд ___________ _______________________
(гарын үсэг) (эхний үсэг, овог)
__________ ___________ _______________________ хүлээн авсан мэдэгдлийг
(огноо) (гарын үсэг) (эхний үсэг, овог нэр)
Хавсралт 9
ОХУ-ын Банкны удирдамжийн дагуу
"__" ________ 20__ дугаар ____
“Инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх журмын тухай
ОХУ-ын Банк болон мэдэгдлүүд багтсан болно
жагсаалтад орсон хүмүүсийн талаар
(бүртгэлээс хасагдсан) дотоод хүмүүс
Оросын банк"
201_ оны "__" ________-аас
№ ________________
МЭДЭГДЭЛ
хуулийн этгээдийг хасах тухай
ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтаас
№ 224-ФЗ "Инсайдер мэдээллийг зүй бусаар ашиглахтай тэмцэх тухай"
мэдээлэл, зах зээлийн манипуляци, тодорхой өөрчлөлт
ОХУ-ын хууль тогтоомжийн актууд" ОХУ-ын Банк мэдэгдэнэ
Банкны инсайдеруудын жагсаалтаас ________________________________ хассан тухай
(хуулийн этгээдийн нэр)
Албан тушаал
ОХУ-ын Банкны эрх бүхий этгээд ___________ _______________________
(гарын үсэг) (эхний үсэг, овог)
__________ ___________ _______________________ хүлээн авсан мэдэгдлийг
(огноо) (гарын үсэг) (эхний үсэг, овог нэр)
Хавсралт 10
ОХУ-ын Банкны удирдамжийн дагуу
"__"-аас ________ 20__ дугаар ____
“Инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх журмын тухай
ОХУ-ын Банк болон мэдэгдлүүд багтсан болно
жагсаалтад орсон хүмүүсийн талаар
(бүртгэлээс хасагдсан) дотоод хүмүүс
Оросын банк"
СЭТГҮҮЛ
Боловсон хүчний бодлого, боловсон хүчнийг дэмжих газраас (ОХУ-ын Банкны нутаг дэвсгэрийн салбаруудын боловсон хүчний хэлтэс) илгээсэн ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад (жагсаалтаас хасагдсан) тухай мэдэгдлийг бүртгэх.
| Үгүй | Мэдэгдэл өгсөн огноо | Мэдэгдлийн бүртгэлийн дугаар | Мэдэгдэл хүргэх арга | БҮТЭН НЭР. мэдэгдэлд гарын үсэг зурсан хүн | Хураангуй мэдэгдэл | БҮТЭН НЭР. мэдэгдлийг хүлээн авсан хүн | Анхаарна уу |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Тайлбар тэмдэглэл
ОХУ-ын Банкны "Оросын Банкны инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх, түүнд орсон хүмүүсийг ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад оруулах (жагсаалтаас хасах) тухай мэдэгдэх журмын тухай" ОХУ-ын Банкны удирдамжийн төсөлд.
ОХУ-ын Банк нь "Оросын Банкны инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх, түүнд орсон хүмүүсийг ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад (жагсаалтаас хасах) оруулах тухай мэдэгдэх журмын тухай" ОХУ-ын Банкны удирдамжийн төслийг боловсруулжээ. ” (цаашид Удирдамжийн төсөл гэх).
Удирдамжийн төслийг 2010 оны 7-р сарын 27-ны өдрийн 224-ФЗ "Дотоод мэдээллийг зүй бусаар ашиглах, зах зээлийг хууран мэхлэхтэй тэмцэх, ОХУ-ын зарим хууль тогтоомжид нэмэлт, өөрчлөлт оруулах тухай" Холбооны хуулийн шаардлагад нийцүүлэн боловсруулсан болно.
Энэхүү баримт бичгийг ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх журмыг тогтоох, түүнд багтсан хүмүүсийг ОХУ-ын Банкны инсайдеруудын жагсаалтад оруулах (жагсаалтаас хасах) тухай мэдэгдэх зорилгоор баталсан.
Уг удирдамжийн төсөл нь дотоод мэдээлэлд нэвтрэх эрхтэй хувь хүн, хуулийн этгээдтэй холбоотой ОХУ-ын Банкны үйл ажиллагааг зохицуулдаг бөгөөд тэдгээрийн жагсаалтыг ОХУ-ын Банкны зохицуулалтын актаар баталдаг.
Удирдамжийн төсөл хүчин төгөлдөр болох ойролцоо хугацаа нь 2016 оны 3-р улирал юм.
Олон нийтийн хэлэлцүүлгийн хүрээнд ирүүлсэн Зааварчилгааны төслийн талаарх санал, саналыг хуанлийн 7 хоногийн дотор хүлээн авна.
Үнэн хэрэгтээ энэ хууль нь 2010 оны 7-р сарын 27-ны өдрийн 224-ФЗ дугаартай "Дотоод мэдээллийг зүй бусаар ашиглах, зах зээлийг хууран мэхлэхтэй тэмцэх, ОХУ-ын зарим хууль тогтоомжид нэмэлт, өөрчлөлт оруулах тухай" гэсэн аймшигтай нэртэй.
Танилцуулга ерөнхий нөхцөлОрос улсад дотоод мэдээлэлтэй тэмцэх орчин үеийн үе шатгайхалтай нийтлэлээс авч болно Инна Рукосуева, үүнд нэмэх зүйл бараг байхгүй (хуулийн мөн чанарын талаар). Энэ боломжийг ашиглан Сбербанкны ТУЗ-ийн орлогч даргыг биширч байгаагаа илэрхийлж магадгүй юм. Белле Златкис(ерөнхийдөө хүрзийг хүрз гэж нэрлэх чадварын хувьд, ялангуяа "FFMS цэцэрлэгт хүрээлэнгийн хүнд чулуун чулуу").
Бид одоо чөтгөр байдаг нарийн ширийн зүйлийн талаар ярих болно.
Хэрэв та тэр даруй хуулийн сүүлчийн зүйлийг (жишээ нь би ихэвчлэн хийдэг шиг) харвал энэ нь гурван үе шаттайгаар хэсэг хэсгээр нь хүчин төгөлдөр болж байгааг харж болно.
Ер нь хууль /зарим зүйл заалтыг эс тооцвол/ 2011 оны нэгдүгээр сарын 27-ноос мөрдөгдөж байгаа. 24 дүгээр зүйлийн 3, 9, 12 дугаар зүйлийн 5, 7, 8 дахь хэсгийг 2011 оны 7 дугаар сарын 30-ны өдрөөс эхлэн дагаж мөрдөнө. 18 дугаар зүйлийн 1 дэх хэсэг, 21 дүгээр зүйлийн 4 дэх хэсгийг 2013 оны 7 дугаар сарын 30-ны өдрөөс эхлэн дагаж мөрдөнө.
2013 оны зун хол байгаа тул (зарим мэдээллээр бол энэ нь огт болохгүй), 2011 оны 1-р сар аль хэдийн ард хоцорч байгаа тул Оросын зээлийн байгууллагуудыг гурван сар гаруйн хугацаанд хүлээж буй өөрчлөлтүүдэд анхаарлаа хандуулцгаая.
224-FZ хуулийн 3-р зүйлд үзэл баримтлалыг тодорхойлсон дотоод мэдээлэлтэй холбоотой мэдээлэл.Энэ зүйлийн 1 дэх хэсэгт заасны дагуу ийм мэдээллийн бүрэн жагсаалт "Санхүүгийн зах зээлийн салбарын холбооны гүйцэтгэх байгууллагын зохицуулалтын эрх зүйн актаар батлагдсан"(Хэдийгээр энэ нь Санхүүгийн зах зээлийн холбооны алба байсан ч гэсэн хуруугаараа онгойлгож болохгүй). Нэмж дурдахад, хэд хэдэн тохиолдолд инсайдерын мэдээллийн жагсаалтыг инсайдерууд өөрсдөө эмхэтгэх ёстой, үүнд:
Үнэт цаас гаргагчид ба менежментийн компаниуд;
худалдаа зохион байгуулагч, төлбөр тооцооны байгууллага, түүнчлэн арилжаа зохион байгуулагчаар дамжуулан хийсэн гүйлгээний үр дүнд үндэслэн төлбөр тооцоо хийдэг хадгаламж, зээлийн байгууллага;
Мэргэжлийн оролцогчидүнэт цаасны зах зээл болон үйлчлүүлэгчдээс дотоод мэдээлэл авсан үйлчлүүлэгчийн ашиг сонирхлын үүднээс санхүүгийн хэрэгсэл, гадаад валют болон (эсвэл) бараатай гүйлгээ хийж байгаа бусад этгээд.
Эдгээр хүмүүсийн дотоод мэдээллийн жагсаалтыг интернет дэх албан ёсны вэбсайтууд дээр нь дэлгэх ёстой.
9-р зүйлд заасан инсайдеруудын жагсаалтыг хөтлөх, дамжуулахад тавигдах шаардлага. Ихэнх хуулийн этгээдүүд (зээлийн байгууллагуудыг оруулаад) дараахь зүйлийг хийх ёстой.
Өөрийн дотоод хүмүүсийн жагсаалтыг хөтлөх;
Жагсаалтад оруулах, хасах тухай Холбооны санхүүгийн зах зээлийн албаны зохицуулалтын актад заасан журмаар мэдэгдэх, мөн 224-ФЗ хуулийн шаардлагын талаар тэдэнд мэдэгдэх (тэд өөрсдөө хуулийг уншиж чадахгүй байгаа юм шиг). ;
Холбооны санхүүгийн зах зээлийн албаны зохицуулалтын актаар тогтоосон журмын дагуу санхүүгийн хэрэгсэл, гадаад валют ба (эсвэл) бараатай гүйлгээ хийдэг арилжааны зохион байгуулагчдад инсайдеруудын жагсаалтыг шилжүүлэх;
Холбооны санхүүгийн зах зээлийн албанд хүсэлтийн дагуу мэдээлэл өгөх хүмүүсийн жагсаалтыг ирүүлнэ үү.
Инсайдеруудын жагсаалтаас харахад (224-ФЗ хуулийн 4-р зүйл) дээр дурдсан шаардлагуудын нөлөөнд автахгүй банк Орост бараг байдаггүй.
12 дугаар зүйлд хамаарна санхүүгийн хэрэгсэл, гадаад валюттай хийсэн гүйлгээнд тавих хяналтзохион байгуулалттай дуудлага худалдаагаар зарагдсан бараа. Энэ нь банк гэхээсээ илүү солилцооных нь санаа зовоосон асуудал байх ёстой.
24 дүгээр зүйл ОХУ-ын Захиргааны зөрчлийн тухай хуульд өөрчлөлт оруулах. Тодруулбал, 2011 оны долдугаар сарын 30-ны өдрөөс эхлэн Захиргааны зөрчлийн тухай хуульд 15.35 дугаар зүйл заалтыг нэмж оруулсан. "Инсайдерын мэдээллийг зүй бусаар ашиглах, зах зээлийг залилан мэхлэхтэй тэмцэх хууль эрх зүйн шаардлагыг зөрчсөн." Нийтлэлд заасан янз бүрийн төрөлоногдуулах хэлбэрээр шийтгэлийг зөрчсөн захиргааны торгуульалбан тушаалтан, хуулийн этгээдэд гурван мянгаас долоон зуун мянган рубль хүртэл, зарим тохиолдолд албан тушаалтныг нэг жил хүртэл хугацаагаар хасах.
Зээлийн байгууллагуудын 224-ФЗ хуулийн шаардлагыг дагаж мөрдөхтэй холбоотой гол асуудал бол Холбооны санхүүгийн зах зээлийн алба боловсруулах ёстой хууль тогтоомж байхгүй байгаа нь харахад хялбар байдаг. Учир нь дотоод мэдээллийн бүрэн жагсаалт, дотоод мэдээлэл нь дотоод хүмүүс гэдгээ дотооддоо мэдэгддэг журам байхгүй тохиолдолд ямар ч энгийн хүн ажиллах боломжгүй болно.
Уг нь санхүүгийн зохицуулагч ч үүнийг хариуцдаг.
Шударга байхын тулд FFMS зүгээр суугаагүй гэдгийг тэмдэглэх нь зүйтэй: вэбсайтаас богино хайлт. холбооны үйлчилгээ“Мэдээллийн жагсаалт батлах тухай...”, “Инсайдерийн жагсаалтад оруулсан этгээдийг мэдэгдэх журам батлах тухай...” тушаалын төслийг тодорхойлсон.
Тиймээс 15.35-р зүйлийг сайтар судлахыг хүсэхгүй байгаа зээлийн байгууллагууд болон тэдгээрийн албан тушаалтнууд. ОХУ-ын Захиргааны зөрчлийн тухай хууль нь 224-FZ хуулийн шаардлагын хэрэгжилтийг зохицуулах жагсаалт, журам болон бусад банкны дотоод журмуудыг аль хэдийн эмхэтгэж эхэлж болно. Энэ үйл явцад зайлшгүй гарах асуудал, асуултын талаар “Үнэт цаас”, “Мэдээллийн аюулгүй байдал” форум дээр ярилцах боломжтой.
Би хувьдаа "мэдээллийн аюулгүй байдлын мэргэжилтнүүд" хоорондын хэлэлцүүлэгт дуртай, жишээ нь: " Хүн бүр аль хэдийн хүлээн зөвшөөрөгдсөн BTxKTxPDn ангиллаас гадна InsI-ийн шинэ анги гарч ирэх бөгөөд энэ нь ердийнх шиг бүх зүйл дээр тавигдаж, эдгээр болон бусад хэсгүүдийг хамардаг. дөрөв дэх хэмжээст шиг амьдардаг."
Хуулийн тухайд гэвэл жагсаалт гаргах, мэдээлэл солилцох нь хамгийн том асуудал биш гэдгийг ойлгох хэрэгтэй. зээлийн байгууллагуудтүүнийг хэрэгжүүлэх явцад бусад дотоод хүмүүс. Хэдийгээр хууль өөрөө тийм ч муу биш байж магадгүй юм.
"Холбооны санхүүгийн зах зээлийн алба маш их ажил хийж, үнэхээр өндөр чанартай хууль бэлтгэсэн" гэж сэтгэгдлээ хуваалцав. Александр Федоров, "USB Center" цуглуулах агентлагийн ТУЗ-ийн дарга, Хорооны дарга цуглуулах агентлагууд олон нийтийн байгууллага"Бизнес Орос". -Гэхдээ энэ нь нөхцөл байдалд нэг их нөлөөлөхгүй. Мөн хууль муу учраас биш. Гэхдээ түүнийг гүйцэтгэх хүн олдохгүй учраас. Гадаадад тусгай ажилтнуудЭрх бүхий хэлтэс нь дотоод хүмүүсийг барихад ихээхэн бэрхшээлтэй байдаг. Бидний хувьд хэн үүнийг хийх вэ? Цагдаа нар? Тэд үүнийг хийж чадна гэж би бодохгүй байна."
Дашрамд хэлэхэд, ямар ч банкир "хэн үүнийг хийх вэ" гэсэн асуултанд амархан хариулж чадна. Учир нь нэг хүний туршлага эсрэг үйлдэлбидэнд аль хэдийн байгаа. Тэнд мэдээж өөр хууль үйлчилж, өөр зохицуулагчийн дүрэм үйлчилдэг ч энэ нь харагдаж байна шинэ процессЭсэргүүцэл нь хуучин шигээ байх болно: цуглуулж, дамжуулсан гайхалтай мэдээлэл, зохицуулагчдаас байнга шийтгэл хүлээлгэх заналхийлэл, хамгийн бага ашиг сонирхол. хууль сахиулах, одоо байгаа зүйлд эцэс төгсгөлгүй өөрчлөлт, нэмэлт, тодруулга, тайлбар дүрэм журам... Тэгээд эцэст нь - уурын зүтгүүр шиг үр ашиг.
Гэсэн хэдий ч миний буруу байж магадгүй юм. Би үнэхээр тийм гэж найдаж байна.